深入落實新“國九條”要求積極推進上市公司監(jiān)管轉型

　　新“國九條”出臺意義重大，其為規(guī)劃資本市場未來發(fā)展的綱領性文件。我局高度重視新“國九條”的學習及貫徹落實工作。在局黨委的統(tǒng)一部署下，我處多次組織學習，認真開展討論，立足本處室對轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管的工作職責，結合轄區(qū)監(jiān)管實際，以信息披露為核心，以投資者保護為主線，以制度建設為抓手，重點開展了以下三方面工作：
　　一、推進監(jiān)管轉型，提高創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管工作效能
　　一是順應轉型要求，積極開展一線監(jiān)管分工協(xié)作。以現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管的主次協(xié)同為主線，與深交所創(chuàng)業(yè)板部達成《關于協(xié)同做好安徽轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板一線監(jiān)管的工作方案》。二是圍繞效能建設，不斷優(yōu)化監(jiān)管責任崗位職責。制定《關于轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管責任制轉型調整的工作方案》，通過風險導向配置資源，實現(xiàn)監(jiān)管效率優(yōu)化配比。三是延長監(jiān)管手臂，分擔現(xiàn)場監(jiān)管壓力。上市公司的重要信息，基本上均有中介機構的信用背書。相對于監(jiān)管的親力親為，通過督促中介并進而揭示公司問題的方式，無疑更能起到事半功倍的效果。
　　二、加強制度建設，提升上市公司信披質量
　　為推動轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司完善信息披露內控制度，努力提高信息披露質量，切實保護中小投資者合法權益，制訂了《安徽轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露事務管理規(guī)范性指引》，重點突出中小投資者權益保護、組織架構建設、制度流程規(guī)范、內部審批留痕及內部考核評價五個方面內容，督促公司建立以基層信息員為原點、部門負責人為渠道、董秘為核心、董事長全面負責的信披組織網(wǎng)絡，健全以信息歸集流轉、內幕信息登記、輿情快速反應、強化內部考核為主要內容的信披執(zhí)行體系。
　　三、以投資者需求為導向，開展非財務信息專項督導
　　下發(fā)《關于進一步提升安徽轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司非財務信息質量的通知》。一是注重投資者角度，明確年報披露重點內容。要求公司匯總整理2013年全年投資者通過調研來訪、互動易平臺、電話咨詢等各類渠道所提出的主要問題，并據(jù)此討論分析全年主要業(yè)務、經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)及未來展望。二是站在監(jiān)管者角度，要求切實做好風險提示。為促進投資者理性投資并及早把握風險，強調公司應如實披露風險，如公司2014年爆發(fā)重大問題，在目前已顯現(xiàn)苗頭但在2013年年報中避而不談，一樣構成信息披露違法違規(guī)，我局將按照從嚴、從快、從重原則，采取監(jiān)管措施或者予以立案處罰。
　　在做好規(guī)范監(jiān)管的同時，本著以規(guī)范促發(fā)展的理念，我處積極拓展綜合協(xié)作的廣度深度，不僅協(xié)同省直相關部門出臺相關扶持政策，而且積極發(fā)揮橋梁紐帶作用，推動上交所與合肥高新區(qū)簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，在擬上市資源培育、已上市公司管理、債券類融資工具、資本市場新產(chǎn)品和新服務等方面開展交流合作，為轄區(qū)資本市場健康發(fā)展營造了良好環(huán)境。