“讀、看、說(shuō)、送、結(jié)”，用心譜寫(xiě) 新上市公司走訪“五部曲”

            2015年6月10日，聚隆科技在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市。2015年6月29日，安徽證監(jiān)局約請(qǐng)了公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)及保薦代表人開(kāi)展了上市入門(mén)談話。在當(dāng)前不斷深化事中事后監(jiān)管執(zhí)法的形勢(shì)下，為進(jìn)一步提升公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作水平，證監(jiān)局于近期對(duì)聚隆科技進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)走訪。本次走訪具有如下特點(diǎn)：

一是讀材料。首先，認(rèn)真閱讀公司招股說(shuō)明書(shū)、行業(yè)研究報(bào)告，了解公司生產(chǎn)銷(xiāo)售模式、主要客戶群體、經(jīng)營(yíng)狀況、所處行業(yè)的市場(chǎng)情況等。其次，查閱公司IPO審查反饋意見(jiàn)、投訴舉報(bào)核查報(bào)告以及發(fā)審委提出的主要問(wèn)題，了解公司上市過(guò)程中存在的問(wèn)題及后續(xù)解決情況。最后，通過(guò)上述工作，歸納整理本次現(xiàn)場(chǎng)走訪需要重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，并結(jié)合近期證監(jiān)會(huì)關(guān)于股市異常波動(dòng)的相關(guān)要求，有針對(duì)性準(zhǔn)備上市公司政策法規(guī)及違規(guī)案例講解工作。

二是看現(xiàn)場(chǎng)。首先，通過(guò)跑工地，了解公司募投項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度和完工情況，并與公司招股說(shuō)明書(shū)中募投項(xiàng)目情況進(jìn)行比對(duì)，關(guān)注其是否一致。其次，通過(guò)走車(chē)間，了解公司固定資產(chǎn)使用情況及生產(chǎn)流程，掌握公司生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的第一手資料。最后，通過(guò)看產(chǎn)品，了解公司產(chǎn)品工藝及主要銷(xiāo)售模式，做到“看得見(jiàn)、問(wèn)個(gè)明”，為今后實(shí)現(xiàn)有效的日常監(jiān)管打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三是說(shuō)要求。以轄區(qū)某創(chuàng)業(yè)板公司股東超比例違規(guī)減持移送稽查為素材，及時(shí)向公司傳達(dá)證監(jiān)會(huì)51號(hào)文及會(huì)上市部關(guān)于從快從重處理違反規(guī)定和承諾減持等相關(guān)通知要求，要求公司嚴(yán)格按照規(guī)定做好減持相關(guān)工作。以楊建南、陳彬輝涉嫌利用內(nèi)幕信息交易長(zhǎng)信科技股票以及皖江物流虛構(gòu)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)案為例，向公司傳達(dá)證券期貨立案標(biāo)準(zhǔn)以及信息披露相關(guān)法律法規(guī)，要求公司嚴(yán)守信息披露、內(nèi)幕交易兩條高壓線。同時(shí)，結(jié)合上市入門(mén)談話情況，向公司提出信息披露需要注意的“五個(gè)問(wèn)題”以及做好信息披露的“三點(diǎn)建議”，切實(shí)提升公司董監(jiān)高的法治誠(chéng)信意識(shí)。

四是送服務(wù)。一方面，結(jié)合轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司實(shí)際，認(rèn)真宣講并購(gòu)重組、再融資、股權(quán)激勵(lì)等重大政策，并介紹當(dāng)前市值管理的相關(guān)理念，為企業(yè)運(yùn)用資本市場(chǎng)工具提供政策咨詢和答疑服務(wù)，鼓勵(lì)企業(yè)運(yùn)用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)。另一方面，仔細(xì)聽(tīng)取公司在信息披露及規(guī)范運(yùn)作等方面存在的困難以及對(duì)監(jiān)管工作的意見(jiàn)和建議，做到有“送”有“取”。

五是結(jié)成果。以有效性和針對(duì)性為目標(biāo)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)走訪發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行深入研究、分析、總結(jié)，轉(zhuǎn)化為走訪成果，有利于新上市公司盡快適應(yīng)角色轉(zhuǎn)變和監(jiān)管新要求，為我局下一步深化事中事后監(jiān)管奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。同時(shí)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)走訪，主動(dòng)貼近市場(chǎng)、貼近企業(yè)、貼近監(jiān)管一線，認(rèn)真查擺日常監(jiān)管工作中的“不嚴(yán)不實(shí)”問(wèn)題，也是落實(shí)我局“三嚴(yán)三實(shí)”專(zhuān)題教育的重要舉措，對(duì)于進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)、改變作風(fēng)、樹(shù)立為民務(wù)實(shí)清廉形象具有重要意義。