調(diào)結(jié)構(gòu) 轉(zhuǎn)方式 促升級 安徽資本市場規(guī)模首次跨進萬億俱樂部 ——專訪安徽證監(jiān)局局長郭文英

       金猴迎春，萬物復(fù)蘇。春風(fēng)十里滿江淮！

  剛剛結(jié)束的安徽省兩會傳出喜訊，過去的2015年，安徽省GDP已經(jīng)邁入2.2萬億元，同比增長8.7%。

 對于安徽資本市場而言，過去的一年，同樣也是豐收之年。全省A股上市公司的市值規(guī)模首次邁上萬億關(guān)口，達11234.3467億元。

 安徽證監(jiān)局黨委書記、局長郭文英面帶笑容，心情不錯，他告訴中國證券報，“2009年，安徽省GDP首次邁入萬億俱樂部。6年后，安徽資本市場規(guī)模也進了萬億俱樂部。目前，安徽資本市場上市公司已有88家，家數(shù)超過湖北，躍居中部第一，全國第九?！?/span>

 郭文英表示，經(jīng)過多年發(fā)展，安徽多層次資本市場體系基本健全，發(fā)展后勁顯著增強，運行質(zhì)量持續(xù)提升，市場創(chuàng)新卓有成效，具備在更高層次上加快發(fā)展的扎實基礎(chǔ)和良好條件。

主動適應(yīng)新常態(tài) 市場規(guī)模邁上新臺階  

 Wind數(shù)據(jù)顯示，2015年12月31日，安徽上市公司市值規(guī)模達到11234.3467億元。市值超百億的上市公司已經(jīng)達到30多家。同一時期，全國邁入萬億市值的省份共有11個，安徽位居中部第一，全國第九。

 郭文英介紹，安徽資本市場的發(fā)展呈現(xiàn)三大特征：一是市場規(guī)模大幅增長。去年，全省企業(yè)上市、掛牌進程不斷加快，新增IPO輔導(dǎo)備案企業(yè)42家、申報企業(yè)9家，8家公司成功上市，全省境內(nèi)上市公司達到88家，家數(shù)超過湖北，躍居中部第一、全國第九;新三板掛牌企業(yè)新增117家，達到162家，家數(shù)居全國第九；省股權(quán)托管交易中心新增掛牌企業(yè)488家、托管企業(yè)611家，總數(shù)分別達到710家和861家。

 二是市場結(jié)構(gòu)更加合理。省股權(quán)托管交易中心設(shè)立運行，新三板市場取得歷史性突破，多層次市場發(fā)展協(xié)調(diào)推進，滬深交易所市場、新三板市場、區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)模逐次壯大，“金字塔”格局初步形成。

 三是發(fā)展質(zhì)量明顯提高。大批企業(yè)通過改制、上市、掛牌和融資，完善了公司治理，增強了發(fā)展后勁；證券期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新穩(wěn)步推進，經(jīng)營結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

 今年的安徽省《政府工作報告》明確提出，今后五年，安徽資本市場證券化率要達到60%，力爭在滬深港交易所上市公司達200家、新三板掛牌企業(yè)650家。

 郭文英表示，安徽省委、省政府高度重視資本市場發(fā)展，專門出臺了《關(guān)于充分利用多層次資本市場著力調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式促升級的意見》。隨著“一帶一路”、長江經(jīng)濟帶等國家戰(zhàn)略的深入實施，安徽區(qū)位優(yōu)勢凸顯，經(jīng)濟發(fā)展空間廣闊，加之安徽發(fā)展動力加快轉(zhuǎn)換，科技、人才、改革等新的紅利加速釋放，這將為全省資本市場發(fā)展提供更好的物質(zhì)基礎(chǔ)。

5年融資超千億 助力實體經(jīng)濟發(fā)展

 在2016年安徽省證券期貨監(jiān)管工作會議上，郭文英透露，十二五期間，安徽資本市場發(fā)展成效顯著，進步喜人，市場的承載能力、影響力和服務(wù)邁上新臺階，在促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。

 過去5年，安徽共完成資本市場直接融資1334億元，超過“十二五”以前歷年融資總額；完成上市公司并購重組32家次，交易金額357.64億元。

 2015年，安徽資本市場完成直接融資358.32億元，同比增長60%，融資額與歷史最高水平基本持平（2011年融資358.36億元）。其中，8家公司IPO，融資40.12億元；13家上市公司非公開發(fā)行股份，融資178.21億元；59家新三板掛牌公司開展84次定向發(fā)行，融資20.41億元；10家企業(yè)發(fā)行公司債券，融資91億元；5項資產(chǎn)支持證券成功發(fā)行，融資28.58億元。

 去年，全省還有14家上市公司完成并購重組，家數(shù)同比增加75%，合計交易金額156.44億元，同比增長7.9%。其中，江汽集團實現(xiàn)了整體上市，成為國企改革的排頭兵。

 公開資料顯示，安徽88家上市公司中，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)：如覆蓋上下游產(chǎn)業(yè)鏈的汽車板塊，既包含了江淮汽車、安凱客車等商乘用車，又涵蓋了華菱星馬、合力叉車等一系列重型用車及機械用車，中鼎股份、全柴動力、金馬股份、亞夏汽車等汽車配件及服務(wù)公司，豐富了整個汽車板塊的多元化發(fā)展。

 同時，古井貢酒、金種子酒、迎駕貢酒、口子窖并稱徽酒“四朵金花”，打造了安徽白酒板塊亮麗風(fēng)景線。此外，還形成了水泥建材、軟件服務(wù)、電子元件、粉末涂料、家電等多個產(chǎn)業(yè)板塊，造就了以海螺水泥、安徽合力、科大訊飛、長信科技、神劍股份多家行業(yè)龍頭公司。

 中國證券報也了解到，安徽許多上市公司積極主動推進產(chǎn)業(yè)升級、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，其中，三七互娛由傳統(tǒng)的汽車配件企業(yè)，成功轉(zhuǎn)型升級為平臺化-全球化-泛娛樂化一體的娛樂生態(tài)體系。中電鑫龍變身成為了安防設(shè)備企業(yè)。

 此外，應(yīng)流股份作為工業(yè)4.0的先行先試者，成為最早將工業(yè)4.0引入核電行業(yè)的公司?？拼笥嶏w啟動了“超腦計劃”，開啟人工智能新紀元。精工鋼構(gòu)、鴻路鋼構(gòu)積極發(fā)展綠色建筑和智能制造，謀求轉(zhuǎn)型，惠而浦、美菱電器也正在向智能家電方向積極轉(zhuǎn)型。

 在安徽省委、省政府的大力指導(dǎo)和幫扶下，以馬鋼股份、銅陵有色、恒源煤電、國投新集為代表的一系列傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)公司，正加快“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補短板”步伐，積極推動產(chǎn)能整合、優(yōu)勝劣汰和經(jīng)營機制轉(zhuǎn)變，主動利用資本市場平臺推進深化所有制改革，不斷提升產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)“鳳凰涅磐”。

 安徽省政府工作報告提出，要突出產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新，實施高端裝備、信息網(wǎng)絡(luò)、集成電路、新能源汽車、新材料等重大創(chuàng)新工程，推進高世代顯示器件、量子通信、語音技術(shù)、現(xiàn)代醫(yī)藥、民用航空等重大項目建設(shè)，加速把一批新興產(chǎn)業(yè)培育成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。充分運用工業(yè)化和信息化深度融合的核心技術(shù)，在汽車、家電等領(lǐng)域?qū)嵤┮慌悄苤圃祉椖浚龠M鋼鐵、煤炭、有色等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品、管理和商業(yè)模式。推進建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。加強質(zhì)量和標準化建設(shè)，大力培育自主品牌。

 郭文英表示，經(jīng)濟金融形勢復(fù)雜多變，未來要主動適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，正確把握當前市場發(fā)展方向，同時需要明確當前形勢，搶抓資本市場改革發(fā)展機遇。此外，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國企改革的深入推進，將繼續(xù)強化資本市場再融資和并購重組功能，堅持把推進市場并購重組與化解行業(yè)產(chǎn)能過剩、促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級緊密結(jié)合，鼓勵相關(guān)公司通過并購重組，及時化解自身風(fēng)險，優(yōu)化資源配置。

樹立監(jiān)管“四項理念” 當好市場規(guī)范運作的“把關(guān)人”

 做好當前和今后一個時期全省資本市場監(jiān)管與發(fā)展工作，促進市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。必須主動適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持市場化、法治化導(dǎo)向，堅定不移貫徹落實證監(jiān)會各項決策部署，不斷深化監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

 郭文英表示，在具體工作中，要樹立監(jiān)管“四項理念”：一是堅持依法監(jiān)管，著力建設(shè)法治市場。二是堅持科學(xué)監(jiān)管，著力提高監(jiān)管效能。三是堅持創(chuàng)新監(jiān)管，著力完善監(jiān)管體系，做好市場規(guī)范運作的“把關(guān)人”。四是堅持底線監(jiān)管，著力維護市場平穩(wěn)運行。

 另外，圍繞深化監(jiān)管轉(zhuǎn)型，強化事中事后監(jiān)管。一是積極推進簡政放權(quán)，激發(fā)市場活力。二是突出問題與風(fēng)險導(dǎo)向，提高事中監(jiān)管效能。針對重大異常事項，強化事中督導(dǎo)提醒和事后監(jiān)管處置。三是強化日常監(jiān)管與稽查聯(lián)動，建立“大稽查”工作格局。四是密切系統(tǒng)內(nèi)外執(zhí)法協(xié)作，加大事后查處力度。

 公開資料顯示，2015年安徽證監(jiān)局對市場主體采取行政監(jiān)管措施9次；開展案件調(diào)查22件（含轄區(qū)案件14件），同比增長10%，包括證監(jiān)會法網(wǎng)專項行動A類案件4件、涉外案件1件、與公安部門共同查辦案件1件、移送公安部門案件1件；處理非法貴金屬交易等違法違規(guī)證券期貨活動線索12起，其中，5起移送公安或工商部門；依法審理5起行政處罰案件，執(zhí)行罰沒款140萬元。此外，安徽證監(jiān)局實施稽查提前介入1家次，將4起違法違規(guī)線索移送稽查。

 談及強化監(jiān)管本位，督導(dǎo)市場主體規(guī)范運作時，郭文英指出，首先要加強公眾公司監(jiān)管。持續(xù)強化上市公司信息披露監(jiān)管，推進簡明化、差異化、分行業(yè)信息披露。以強化上市公司治理、嚴防內(nèi)幕交易為重點，加強對“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管。加強對現(xiàn)金分紅、市值管理、并購重組和再融資等重點領(lǐng)域的監(jiān)管，規(guī)范大股東及董監(jiān)高增減持。

 郭文英告訴中國證券報，上市公司董監(jiān)高，必須要遠離虛假披露、市場操縱、內(nèi)幕交易三條“高壓線”。要嚴防上市公司控股股東、實際控制人占用上市公司資金問題卷土重來，堅決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢挖“地下通道”、搞利益輸送。同時，要加強對‘忽悠式’重組、‘跟風(fēng)式’重組、虛假重組等情況的檢查和監(jiān)管，嚴厲打擊利用并購重組進行的內(nèi)幕交易、市場操縱、利益輸送等違法違規(guī)活動，加大對利用“舉牌”搞利益輸送、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的查處力度。

 郭文英表示，此外，還要加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金、中介服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管。切實增強社會責(zé)任感，培育健康向上的行業(yè)文化，形成“一處失信，處處受限”的誠信約束體系。

維護市場 強化投資者保護體系

 郭文英表示，2016年將認真貫徹全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神和證監(jiān)會各項決策部署，積極落實改革政策，繼續(xù)深化監(jiān)管轉(zhuǎn)型，強化監(jiān)管本位，嚴格監(jiān)管執(zhí)法，防范化解風(fēng)險，切實有效維護投資者合法權(quán)益，促進市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

 同時，將加強風(fēng)險防范處置，強化與系統(tǒng)內(nèi)外有關(guān)部門的信息共享和協(xié)同聯(lián)動，完善市場風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警體系和應(yīng)急處置機制；并積極配合證監(jiān)會有關(guān)部門，完善資本市場法律制度體系。

 數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2015年，安徽證監(jiān)局共接收投資者訴求462起，其中，“12386”熱線訴求208起，信訪渠道接收訴求175起，證監(jiān)會投保局轉(zhuǎn)辦訴求79起。

 “根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，12386熱線投訴一直在積極推進”，郭文英告訴中國證券報，未來要加強對投資者訴求的處理，推進調(diào)解工作規(guī)范化、常態(tài)化，同時提高整合信訪、投訴、舉報等訴求事項的處理工作，提高訴求處理效率和質(zhì)量，落實市場經(jīng)營主體的首要責(zé)任。

 其次，要落實對投資者的保護要求。加強對投資者適當性的監(jiān)管，以及對上市公司維護股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管。加強對上市公司現(xiàn)金分紅監(jiān)管，引導(dǎo)建立現(xiàn)金分紅長效機制，保障投資者的收益權(quán)；抓好承諾履行監(jiān)管，重點關(guān)注資本運作過程中，上市公司及其大股東、高管的承諾事項，督導(dǎo)承諾履行。

  據(jù)了解，2015年，有關(guān)公司股東向公司支付業(yè)績承諾差額款2.31億元。全年有53家公司實施現(xiàn)金分紅，分紅金額達74.48億元，同比增長19.3%。

 與此同時，郭文英表示，仍需持續(xù)強化投資者教育和法治誠信建設(shè)。增強市場主體誠信意識，動員市場主體共同做好投資者保護工作，督促市場主體多渠道多元化開展投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，組織開展投資者調(diào)查和投資者輿論監(jiān)測工作，提高風(fēng)險意識和自我保護能力，以及提高投資者教育工作的針對性。

 郭文英表示，今年是全面深化改革的關(guān)鍵之年，也是安徽全面建成小康社會決勝階段的開局之年，要進一步推動全省資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，為建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟、文化、生態(tài)三個強省、奪取全面建成小康社會偉大勝利作出新的貢獻。

                                        中國證券報 特約通訊員 董文勝 余安然