深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管 提升上市公司質(zhì)量 努力服務(wù)供給側(cè)改革和安徽實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展

各位代表：

      今天，安徽上市公司協(xié)會在這里舉辦四屆三次會員代表大會。在此，我謹(jǐn)代表安徽證監(jiān)局向大會召開表示熱烈祝賀！過去一年來，安徽上市公司協(xié)會在監(jiān)管部門大力支持和協(xié)會理事會正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊密依靠和團(tuán)結(jié)全體會員，主動適應(yīng)資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和監(jiān)管工作要求，以打造精品協(xié)會為愿景，以強(qiáng)化行業(yè)自律為根本，以服務(wù)會員為宗旨，以促進(jìn)發(fā)展為目標(biāo)，努力加強(qiáng)和改進(jìn)自身建設(shè)，積極開展各項(xiàng)活動，各方面工作取得了積極成效，值得充分肯定。希望協(xié)會以此次會員大會為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問題不足，認(rèn)真謀劃和開展好今年協(xié)會工作。

      借此機(jī)會，我想談三點(diǎn)意見，供大家參考。

        一、回顧總結(jié)2016年監(jiān)管發(fā)展工作

      2016年是“十三五”開局之年。一年來，安徽證監(jiān)局在中國證監(jiān)會正確領(lǐng)導(dǎo)下，在地方政府及相關(guān)部門的大力支持配合下，緊緊圍繞“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé)，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，積極防范市場風(fēng)險(xiǎn)，從而保持了全省資本市場穩(wěn)定健康運(yùn)行，有效服務(wù)了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和安徽實(shí)體經(jīng)濟(jì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了安徽資本市場“十三五”開門紅。

      （一）資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)做出新貢獻(xiàn)

      在穩(wěn)定市場和防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，從實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在需求出發(fā)，積極推動擴(kuò)大直接融資規(guī)模和比重，切實(shí)發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、引導(dǎo)要素流動的積極作用。在上市企業(yè)培育方面，積極落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革精神，于2016年初印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范安徽轄區(qū)首發(fā)上市輔導(dǎo)工作的通知》，大幅簡化企業(yè)首發(fā)上市輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)驗(yàn)收的內(nèi)容和流程，實(shí)現(xiàn)“即報(bào)即收”、“即報(bào)即驗(yàn)”，為企業(yè)更快上市提供了良好條件。在首發(fā)上市方面，IPO家數(shù)穩(wěn)步增長，去年以來共計(jì)新增上市公司8家，其中，華安證券成功上市，進(jìn)一步增強(qiáng)了我省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資本實(shí)力，為安徽整體資本市場發(fā)展增添了動力，同時(shí)也創(chuàng)造了安徽兩家券商均為上市公司的歷史。監(jiān)管制度改革釋放政策紅利，集友股份成為證監(jiān)會IPO扶貧政策落地的首單上市企業(yè)，其募投項(xiàng)目實(shí)施后將帶動貧困地區(qū)稅收和就業(yè)顯著增加，社會效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。目前，我省共有A股上市公司96家，另有過會待發(fā)3家，上市公司家數(shù)位居全國省際排名第九、中部省份第一。2016年，安徽上市公司利用資本市場加快發(fā)展的能力顯著增強(qiáng)，融資并購十分活躍，全年實(shí)現(xiàn)資本市場融資1088億元，如果再加上新三板公司融資和非上市公司開展的公司債、資產(chǎn)支持證券融資數(shù)據(jù)的話，總額達(dá)到1782.60億元，首次突破千億大關(guān)，其中IPO融資62.2億元、發(fā)行股份融資934.8億元、公司債券融資73.7億元、資產(chǎn)支持證券融資17.4億元；完成重大資產(chǎn)重組9家次，合計(jì)交易金額達(dá)658.3億元，同比增長3倍。皖新傳媒成功發(fā)行首單房地產(chǎn)投資信托基金資產(chǎn)支持證券（REITs），并先后在交易所和銀行間兩個(gè)市場發(fā)行上市，有效盤活存量資產(chǎn)，提供了多層次、多渠道利用資本市場融資的范例。順豐控股成功實(shí)現(xiàn)重組上市，上市公司規(guī)模體量顯著增加，業(yè)績效益大幅提升，資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步得到增強(qiáng)。

      （二）監(jiān)管執(zhí)法能力有了新提升

      堅(jiān)決貫徹依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管和功能化監(jiān)管，強(qiáng)化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制落實(shí)。堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)問題導(dǎo)向，對存在業(yè)績變臉、控制人變更、內(nèi)控體系不健全、持續(xù)經(jīng)營能力不足、年報(bào)被出具非標(biāo)意見、大股東股權(quán)高比例質(zhì)押等異?；騿栴}情形的公司，投入更多監(jiān)管資源，加大檢查督導(dǎo)力度。全年共計(jì)開展上市公司年報(bào)現(xiàn)場檢查13家次、并購重組現(xiàn)場檢查8家次、約談公司高管和審計(jì)機(jī)構(gòu)人員110余人次，下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函18份。針對近年來市場違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生、投資者合法權(quán)益嚴(yán)重受損等問題，我局加大執(zhí)法處置力度，共對上市公司及相關(guān)市場主體采取行政監(jiān)管措施12家（人）次，同比增長3倍；開展各類案件調(diào)查24件，完成各類行政處罰3起，罰款金額159萬元，同比增長13%。全年采取行政監(jiān)管措施數(shù)量、案件調(diào)查數(shù)量、行政處罰金額均達(dá)到歷史峰值。可以說，去年以來，證監(jiān)會依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念深入人心，監(jiān)管執(zhí)法的威懾力和效果得到不斷顯現(xiàn)，市場秩序有了明顯好轉(zhuǎn)。

      （三）上市公司規(guī)范運(yùn)作水平有了新提高

      堅(jiān)持依法監(jiān)管和規(guī)范督導(dǎo)并舉。針對市場常見多發(fā)問題，我局及時(shí)梳理總結(jié)轄區(qū)違法違規(guī)案例，深入查找違規(guī)事項(xiàng)根源，強(qiáng)化案例警示通報(bào)，并有針對性提出監(jiān)管要求。連續(xù)兩年在轄區(qū)上市公司開展規(guī)范運(yùn)作自查自糾工作，持續(xù)督促公司規(guī)范整改落實(shí)。積極利用董監(jiān)高培訓(xùn)、首發(fā)入門談話、上市公司微信發(fā)布平臺等途徑，強(qiáng)化法律法規(guī)宣傳，做好“以案說法”警示教育，持續(xù)督導(dǎo)上市公司及其董監(jiān)高人員強(qiáng)化責(zé)任意識，建立健全違法違規(guī)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，堅(jiān)決守住法律底線，防止誤踩監(jiān)管紅線?？傮w上看，轄區(qū)上市公司規(guī)范運(yùn)作情況有所好轉(zhuǎn)，基本建立或完善了內(nèi)部信息披露、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易防控、對外投資等制度和流程，信息披露質(zhì)量有所提升。去年，在深交所信息披露質(zhì)量評價(jià)中，轄區(qū)被評為A類的公司有12家，比上年增加2家。在中國上市公司協(xié)會、滬深交易所共同主辦的“上市公司監(jiān)事會最佳實(shí)踐評選活動”中，科大訊飛入選“最佳實(shí)踐20強(qiáng)”，華信國際入選“卓有成效30強(qiáng)”，國元證券入選“積極進(jìn)取50強(qiáng)”。在“第十二屆中國上市公司董事會‘金圓桌’獎(jiǎng)”評選中，皖通高速榮獲優(yōu)秀董事會獎(jiǎng)。

      （四）上市公司經(jīng)營狀況有了新改觀

      從我們前期對三季報(bào)和年報(bào)預(yù)披露數(shù)據(jù)初步分析判斷看，2016年轄區(qū)上市公司經(jīng)營業(yè)績較上年有很大改觀。2016年三季報(bào)顯示，轄區(qū)上市公司營業(yè)收入和凈利潤均有所增長，其中，91家上市公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3961億元，同比增長4%；歸屬于母公司股東凈利潤231億元，同比增長38%。從64家上市公司已披露的2016年度業(yè)績預(yù)告來看，利潤預(yù)計(jì)增長的有36家、續(xù)盈的有6家。另外，有9家公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，虧損公司僅為2家，虧損家數(shù)和虧損金額大幅下降。這些數(shù)據(jù)都表明，上市公司努力克服經(jīng)濟(jì)下行壓力，通過深挖潛能、轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營業(yè)績的企穩(wěn)回升、財(cái)務(wù)狀況的明顯改善。

      （五）投資者權(quán)益保護(hù)工作有了新加強(qiáng)

      保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，是證監(jiān)會工作的重中之重。圍繞落實(shí)中小投資者知情權(quán)、參與權(quán)、回報(bào)權(quán)，進(jìn)一步改進(jìn)上市公司投資者保護(hù)工作。在投資者關(guān)系管理方面，針對個(gè)別上市公司投資者關(guān)系管理工作屢次被投訴的問題，采取“約請高管談話+下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函”的措施，強(qiáng)化規(guī)范督導(dǎo)和工作提醒，要求公司及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。針對個(gè)別股東違反承諾減持行為，通過采取下發(fā)警示函、記入誠信檔案、實(shí)施多部門聯(lián)合懲戒措施等，強(qiáng)化誠信約束機(jī)制，打擊市場失信行為。在現(xiàn)金分紅執(zhí)行方面，通過政策宣傳和檢查督導(dǎo)，推動公司建立健全現(xiàn)金分紅機(jī)制，切實(shí)履行回報(bào)投資者義務(wù)。2016年，轄區(qū)68家上市公司累計(jì)分紅81.7億元，家數(shù)與金額同比分別增長28%、10%。在投保制度建設(shè)方面，積極探索建立多元化投資者訴求解決機(jī)制，聯(lián)合省高院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作的意見》，與中證中小投資者服務(wù)中心簽署《促進(jìn)安徽地區(qū)證券期貨糾紛解決的工作備忘錄》，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會與地方人民法院建立糾紛訴調(diào)協(xié)作機(jī)制，多途徑拓寬投資者訴求處理渠道。

      （六）維護(hù)市場穩(wěn)定工作取得新成效

      認(rèn)真學(xué)習(xí)落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于防控金融風(fēng)險(xiǎn)的重要論述和工作要求，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主動性和針對性，做到守土有責(zé)、守土盡責(zé)。進(jìn)一步強(qiáng)化與系統(tǒng)各單位的信息溝通和工作協(xié)作，發(fā)揮貼近市場主體優(yōu)勢，不斷拓寬風(fēng)險(xiǎn)線索獲取渠道，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查、預(yù)判預(yù)警。加強(qiáng)與地方政府、相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，努力將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽之中。針對產(chǎn)能過剩行業(yè)、“三煤一鋼”企業(yè)所面臨困難，按照省委省政府統(tǒng)一部署，積極做好支持配合工作，推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”。支持皖江物流實(shí)施資產(chǎn)重組，妥善化解公司前期持續(xù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，公司營業(yè)運(yùn)行步入正常軌道?？傮w來看，去年轄區(qū)上市公司運(yùn)行平穩(wěn)，未發(fā)生重大市場風(fēng)險(xiǎn)和社會群體性事件。

      2016年，安徽上市公司監(jiān)管發(fā)展工作取得了良好成效，成績來之不易，是多方面努力、多重因素共同作用的結(jié)果。監(jiān)管發(fā)展所取得的成效，離不開國家宏觀經(jīng)濟(jì)整體企穩(wěn)向好的有力支撐；離不開市場改革方向和監(jiān)管政策穩(wěn)定所形成的良好預(yù)期；離不開公司深挖潛力、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型所做的不懈努力。成績的取得更凝聚了各位企業(yè)家和高管人員的辛勤努力和聰明智慧。在此，我代表安徽證監(jiān)局，向大家所取得的優(yōu)異成績表示熱烈祝賀！向各位代表對監(jiān)管工作的大力支持表示衷心感謝！

      在看到過去一年來取得成績的同時(shí)，我們也要清醒認(rèn)識到，轄區(qū)資本市場規(guī)范發(fā)展還面臨不少問題和挑戰(zhàn)：

      一是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型陣痛期尚未結(jié)束，面對“三期疊加”和“三大失衡”的外部環(huán)境還很嚴(yán)峻，個(gè)別公司主動應(yīng)對調(diào)整不夠，經(jīng)營面臨困難，質(zhì)量顯著下滑。突出表現(xiàn)為盈利能力持續(xù)下降、債務(wù)負(fù)擔(dān)不斷加重，個(gè)別企業(yè)甚至面臨退市風(fēng)險(xiǎn)。一些產(chǎn)能過剩行業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)，在2016年經(jīng)營業(yè)績雖有所好轉(zhuǎn)，但去產(chǎn)能、增效益的任務(wù)依然艱巨，持續(xù)經(jīng)營能力不容樂觀，一些公司實(shí)現(xiàn)盈利主要還是政府補(bǔ)貼、資產(chǎn)處置等形成的非經(jīng)常性損益；即使目前看上去還不錯(cuò)的公司，也難保哪一天生產(chǎn)經(jīng)營會轉(zhuǎn)入困境，業(yè)績下滑或“變臉”。另外，個(gè)別公司股權(quán)結(jié)構(gòu)分散，存在控制權(quán)變更的風(fēng)險(xiǎn)，造成公司后續(xù)經(jīng)營不穩(wěn)定。

      二是資產(chǎn)泡沫和金融風(fēng)險(xiǎn)積聚，風(fēng)險(xiǎn)隱患提升。近年來，在經(jīng)濟(jì)增速下滑、實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利能力下降的環(huán)境下，一些上市公司“脫實(shí)向虛”現(xiàn)象尤為突出，大量資金沒有進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而是在金融領(lǐng)域自我循環(huán)、“自娛自樂”，特別是各類資管產(chǎn)品，規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，在信貸市場、股市、債市和衍生品市場轉(zhuǎn)來轉(zhuǎn)去，加杠桿、加久期，催生了錢生錢和資產(chǎn)泡沫，不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用違約風(fēng)險(xiǎn)、外部沖擊風(fēng)險(xiǎn)都在累積，尤其是跨市場交叉性風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。一些非金融類上市公司變相從事類金融業(yè)務(wù)，違法手段花樣百出，如前幾年我省發(fā)生的上市公司子公司以虛假交易方式開展貿(mào)易性金融業(yè)務(wù)，造成公司巨大損失，險(xiǎn)些引發(fā)區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。

      三是潛在證券違法違規(guī)行為抬頭，規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)仍需提高。一方面，個(gè)別公司基于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)硬性要求、市值管理、并購融資及業(yè)績考核等方面的考慮，實(shí)施違法違規(guī)舞弊的動機(jī)增強(qiáng)。另一方面，內(nèi)幕交易、短線交易、限制期買賣股票、配合機(jī)構(gòu)操縱股價(jià)進(jìn)行“偽”市值管理、忽悠式重組、利益輸送、濫用會計(jì)估計(jì)變更、大股東及董監(jiān)高人員違規(guī)減持等違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。再一方面，個(gè)別上市公司存在信息披露質(zhì)量不高、內(nèi)控管理不到位、募集資金使用管理不合規(guī)、公開承諾未有效履行等規(guī)范問題，表明這些上市公司規(guī)范運(yùn)作水平不高，相關(guān)董監(jiān)高人員忠實(shí)勤勉義務(wù)履行不夠，規(guī)范運(yùn)作意識仍有待加強(qiáng)。

      對于以上問題，要引起各上市公司及高管的高度重視，上市公司要認(rèn)真對照檢查，研究分析企業(yè)發(fā)展制約因素和風(fēng)險(xiǎn)要素，做好問題整改和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，采取有力措施盡快予以解決。

       二、貫徹全國證券期貨監(jiān)管會議精神，努力提高上市公司質(zhì)量

      2月10日，中國證監(jiān)會召開了2017年全國證券期貨監(jiān)管工作會議。劉士余主席在會上作了題為《不斷強(qiáng)化“四個(gè)意識” 牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn) 協(xié)調(diào)推進(jìn)資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展》的主旨講話。會議全面總結(jié)了去年一年來證監(jiān)會所做的工作和取得的成績，研判了資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和當(dāng)前監(jiān)管工作所面臨的形勢，研究部署了今年的重點(diǎn)監(jiān)管工作。

      劉士余主席強(qiáng)調(diào)，2017年資本市場運(yùn)行的內(nèi)外部環(huán)境將更趨復(fù)雜，必須認(rèn)真貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，牢牢把握穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以改革為引領(lǐng)，以穩(wěn)定為底線，以發(fā)展為主旋律，協(xié)調(diào)推進(jìn)資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和監(jiān)管各項(xiàng)工作。“穩(wěn)”要把握六個(gè)方面：一是市場化、法治化、國際化的改革方向不偏離，這是最大的穩(wěn)；二是市場證明行之有效的監(jiān)管政策和做法不動搖、不折騰，務(wù)求實(shí)效；三是資本市場運(yùn)行要穩(wěn)，這是改革發(fā)展措施的基礎(chǔ)；四是持續(xù)打擊資本市場違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法力度只能加強(qiáng)，不能弱化；五是對市場運(yùn)行中的各種問題和現(xiàn)象反應(yīng)要靈、判斷要準(zhǔn)、行動要迅速；六是應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的各種預(yù)案要全、責(zé)任要明、出手要果斷。“進(jìn)”要體現(xiàn)在六個(gè)方面：一是“四個(gè)意識”必須要增強(qiáng)；二是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略的能力要提升；三是多層次資本市場體系改革要深化，市場基礎(chǔ)性功能要強(qiáng)化；四是資本市場生態(tài)環(huán)境要凈化，敢于亮劍，善于亮劍；五是證券期貨行業(yè)服務(wù)能力和國際競爭力要有所提升；六是開放要有新舉措，法制建設(shè)要有新成就。

      會議還部署了今年證監(jiān)會的重點(diǎn)任務(wù)，涉及上市公司改革穩(wěn)定發(fā)展的主要精神有：一要將防風(fēng)險(xiǎn)放在突出位置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。二要深化依法從嚴(yán)全面監(jiān)管，維護(hù)市場秩序，繼續(xù)提升監(jiān)管能力。三要緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，切實(shí)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。嚴(yán)格監(jiān)管上市公司再融資、大股東減持、并購重組等行為，引導(dǎo)資金流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)最需要的地方。完善市場化并購重組和退出機(jī)制，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。發(fā)揮資本市場引導(dǎo)作用，服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略。四要穩(wěn)步推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)。引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展。大力吸引地方政府債券、政策性金融債到交易所發(fā)行上市。大力發(fā)展資產(chǎn)證券化，支持PPP項(xiàng)目建設(shè)。五是積極推進(jìn)資本市場法制與誠信建設(shè)和投資者保護(hù)工作。加大誠信約束力度。做好投資者權(quán)益保護(hù)工作。

      劉主席的報(bào)告政治站位高、形勢把握準(zhǔn)、改革舉措實(shí)，是指導(dǎo)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期監(jiān)管工作的思想指南和行動綱領(lǐng)，也是上市公司立足自身規(guī)范發(fā)展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的重要政策指引。我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)、深入思考，不折不扣地貫徹落實(shí)。同時(shí)，要緊密結(jié)合轄區(qū)實(shí)際、公司機(jī)構(gòu)自身情況，科學(xué)謀劃好下一步改革穩(wěn)定發(fā)展工作，做到方向明、思路清、措施實(shí)。這里我想先談自己的三點(diǎn)學(xué)習(xí)體會。

       首先，要始終堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念不動搖。在近期舉辦國新辦證監(jiān)會專場新聞發(fā)布會上，劉士余主席強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會的首要任務(wù)是監(jiān)管，第二任務(wù)、第三任務(wù)還是監(jiān)管。抓“大鱷”、打“妖精”，必須堅(jiān)持依法從嚴(yán)全面監(jiān)管。依法監(jiān)管就是依法履責(zé)，堅(jiān)持法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為、法無禁止皆可為。要進(jìn)一步增強(qiáng)法治意識、證據(jù)規(guī)則意識，提高監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范性，嚴(yán)格遵守法定程序，扎實(shí)做好依法監(jiān)管工作。上市公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)要積極配合監(jiān)管部門依法開展監(jiān)管工作，監(jiān)管的法律法規(guī)要認(rèn)真學(xué)習(xí)，監(jiān)管的政策導(dǎo)向要及時(shí)掌握，努力做學(xué)法的帶頭人、遵法的明白人、守法的表率人。全面監(jiān)管就是不留死角，監(jiān)管領(lǐng)域、監(jiān)管對象全覆蓋，事前、事中、事后監(jiān)管都要強(qiáng)化，監(jiān)管方式方法要用足，決不能出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)或空白。從上市公司監(jiān)管條線來看，既要對上市公司加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)也要加強(qiáng)對服務(wù)上市公司的中介機(jī)構(gòu)，包括審計(jì)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)行為加強(qiáng)監(jiān)管。去年，證監(jiān)會進(jìn)一步加大了對融資并購，特別是重組上市活動的監(jiān)管，在完善監(jiān)管政策法規(guī)、堵塞制度漏洞的同時(shí)，對上市公司并購重組及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況實(shí)施了全鏈條、全覆蓋、全流程的監(jiān)管，重點(diǎn)打擊“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組，引導(dǎo)上市公司及中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作、規(guī)范執(zhí)業(yè)。今年這項(xiàng)工作還會進(jìn)一步深化，大家必須有清醒的認(rèn)識，審慎行事，謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)。從嚴(yán)監(jiān)管就是要零容忍、動真格，否則從嚴(yán)監(jiān)管就難以落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)也難以把控，監(jiān)管權(quán)威也難以形成。從嚴(yán)，行業(yè)才能有序，風(fēng)險(xiǎn)才能守住，市場才會穩(wěn)定，才能實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康的發(fā)展。必須堅(jiān)持抓早抓小，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)厲打擊、有效遏制違法違規(guī)行為，維護(hù)市場秩序。前期，證監(jiān)會通報(bào)了慧球科技、欣泰電氣等違法公司的查處情況，充分顯現(xiàn)證監(jiān)會從嚴(yán)監(jiān)管的決心。希望在座上市公司高管，不要參與虛假披露、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法違規(guī)活動，不要配合市場“大鱷”興風(fēng)作浪，要做遵紀(jì)守法的明白人，把從嚴(yán)的監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為守法合規(guī)的自覺行動。

       第二，要切實(shí)把風(fēng)險(xiǎn)防控的職責(zé)扛在肩上。李克強(qiáng)總理在今年政府工作報(bào)告中指出，當(dāng)前系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)總體可控，但不良資產(chǎn)、債券違約、影子銀行、互聯(lián)網(wǎng)金融的風(fēng)險(xiǎn)要高度警惕。資本市場參與者眾多、影響面廣，與其他金融要素市場有著不可分割的緊密聯(lián)系，面臨的各方面形勢風(fēng)險(xiǎn)也會更加嚴(yán)峻，要防止外部風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)到上市公司自身，并在資本市場產(chǎn)生更大的負(fù)面影響。我們將在摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)基礎(chǔ)上，繼續(xù)實(shí)施分類監(jiān)管、分類處置，努力做到“四個(gè)一批”，即：一是揭示警示一批，通過審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)提示、市場違規(guī)案例宣傳等形式，力爭防范未然、事先揭示化解一批；二是督促規(guī)范一批，緊盯苗頭傾向問題，事中持續(xù)關(guān)注督導(dǎo)，及時(shí)實(shí)施約談，加強(qiáng)違規(guī)警示和問題提示，防止違規(guī)人為制造風(fēng)險(xiǎn)；三是從嚴(yán)打擊一批，對于存在信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場、大股東違規(guī)資金占用、承諾事項(xiàng)不履行的，堅(jiān)決予以從嚴(yán)打擊；四是推動化解一批，在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)，對經(jīng)營存在困難的風(fēng)險(xiǎn)公司，加強(qiáng)與政府和相關(guān)部門的協(xié)作，及時(shí)通報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，推動政府在風(fēng)險(xiǎn)化解中發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合處置的管理作用。

      我們要認(rèn)識到，風(fēng)險(xiǎn)揭示處置化解是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要政府、相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)關(guān)的密切配合，更需要上市公司自身發(fā)揮主體作用，董監(jiān)高人員更要勤勉履職。大家要樹立“同風(fēng)險(xiǎn)賽跑”的意識，充分識別把握企業(yè)所面臨的顯性和隱性風(fēng)險(xiǎn)，做到“三個(gè)結(jié)合”，即：一要堅(jiān)持全面排查與重點(diǎn)突出相結(jié)合，對重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要業(yè)務(wù)、重要分子公司要有針對性地做好內(nèi)部控制，加大外部審計(jì)監(jiān)督力度。二要堅(jiān)持防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，作為董監(jiān)高既要在防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)出實(shí)招，更要在規(guī)范運(yùn)作上守底線，切不可采取粉飾報(bào)表、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、配合市場機(jī)構(gòu)操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為，把企業(yè)帶入更加危險(xiǎn)的境地。三要堅(jiān)持把控內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)注外部風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，對上市公司面臨的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、大股東股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)等，要做到心中有數(shù)、預(yù)案在先、未雨綢繆。在風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任問責(zé)方面，除了對違規(guī)公司及個(gè)人進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)外，對風(fēng)險(xiǎn)化解不力、嚴(yán)重失職的人員，我們將及時(shí)通報(bào)地方政府和有關(guān)部門，以強(qiáng)化系統(tǒng)綜合問責(zé)。

       第三，要把握總基調(diào)，推進(jìn)上市公司穩(wěn)健發(fā)展。我們強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)防范、市場穩(wěn)定，是為了企業(yè)更好“進(jìn)”創(chuàng)造條件。穩(wěn)不是說停滯不前，而是要求蹄疾步穩(wěn)、穩(wěn)中求進(jìn)。從全國范圍看，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體是平穩(wěn)的，“穩(wěn)”的因素在增多，“進(jìn)”的亮點(diǎn)也不少，適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革做好服務(wù)，依然是資本市場的重大歷史使命。具體到安徽，去年，習(xí)近平總書記親臨安徽并發(fā)表重要講話，指明了安徽“立足自身優(yōu)勢、加快改革創(chuàng)新、努力闖出新路”的前進(jìn)方向，加之各級政府部門對資本市場發(fā)展的高度重視，出臺了一系列固本強(qiáng)基的政策，采取了一系列行之有效的舉措，使得全省資本市場發(fā)展面臨大好的宏觀政策環(huán)境。目前，以合肥綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)為契機(jī)，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級對資本市場的發(fā)展需求變得更加迫切。一批高精尖的產(chǎn)業(yè)布局重要載體是上市公司，創(chuàng)新動力源于上市公司，成果轉(zhuǎn)化也屬于上市公司。轄區(qū)上市公司要切實(shí)增強(qiáng)機(jī)遇意識、擔(dān)當(dāng)意識，學(xué)深悟透中央、地方一系列改革發(fā)展的文件精神，認(rèn)清形勢、把握機(jī)遇、順勢而為，努力在更高層次、更高水平上發(fā)展和利用好資本市場，更好地服務(wù)供給側(cè)改革和安徽實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

       三、關(guān)于2017年重點(diǎn)監(jiān)管工作

      今年，我們的總體工作目標(biāo)是：認(rèn)真貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神和證監(jiān)會各項(xiàng)決策部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，把防控風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出位置，牢固樹立依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，深化監(jiān)管協(xié)作，加強(qiáng)投資者利益保護(hù)，維護(hù)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定運(yùn)行，更好服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和安徽實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

      重點(diǎn)抓好以下六個(gè)方面的工作：

      （一）全面提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力，有效防控市場風(fēng)險(xiǎn)隱患

      一要加大信息搜集分析，全面摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，畫出風(fēng)險(xiǎn)表，做好風(fēng)險(xiǎn)排查、預(yù)測、預(yù)警，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，努力在問題洞察、風(fēng)險(xiǎn)研判、應(yīng)對舉措上，下好監(jiān)管“先手棋”。二要緊盯日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)和關(guān)注的問題，持續(xù)督導(dǎo)市場主體整改落實(shí)，適時(shí)開展“回頭看”現(xiàn)場檢查。三要督導(dǎo)上市公司主動排查自身存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真開展自查自糾工作，制定有針對性且可操作性強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案。四要督導(dǎo)上市公司充分評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，擯棄盲目擴(kuò)張規(guī)模傾向，在穩(wěn)健經(jīng)營上下功夫，在提升規(guī)范運(yùn)作能力上做文章，加強(qiáng)督促提醒，防止盲目行事、人為制造風(fēng)險(xiǎn)。

各位代表，今年是我國政治生活的重要一年，大事要事多，維穩(wěn)任務(wù)重，大家務(wù)必將防控風(fēng)險(xiǎn)放在首位，切實(shí)增強(qiáng)守土有責(zé)意識，特別是要做好“兩會”“十九大”等敏感時(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，深入開展排查化解，堅(jiān)決打好防風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn)。

       （二）增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，加強(qiáng)資本運(yùn)作監(jiān)管

      一要協(xié)同推進(jìn)上市資源培育，落實(shí)好證監(jiān)會扶貧政策，引導(dǎo)符合條件的企業(yè)對接交易所、股轉(zhuǎn)公司，加快上市掛牌進(jìn)程。二要加大對實(shí)質(zhì)性并購融資的支持力度，結(jié)合并購融資政策規(guī)則的修訂，及時(shí)做好宣傳、引導(dǎo)和培訓(xùn)。支持上市國有企業(yè)改革，通過并購重組整合資源，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。鼓勵(lì)涉農(nóng)企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)，助推農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。三是鼓勵(lì)引導(dǎo)符合條件的PPP項(xiàng)目通過資產(chǎn)證券化方式實(shí)現(xiàn)融資，配合發(fā)改委，做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化的宣傳和培訓(xùn)。四要加強(qiáng)對綠色債、雙創(chuàng)債、熊貓債、“公募基金+資產(chǎn)支持證券”等債權(quán)融資方面的調(diào)研，不斷拓寬股債聯(lián)動的上市公司融資渠道。

       （三）深化信息披露監(jiān)管，加大監(jiān)管執(zhí)法力度

      一要強(qiáng)化信息披露日常監(jiān)管，持續(xù)督導(dǎo)公司全面落實(shí)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平、及時(shí)的十字要求，給投資者充分展現(xiàn)一個(gè)真實(shí)的上市公司。二要進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司執(zhí)行會計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)信息披露的監(jiān)管；加強(qiáng)對上市公司股東權(quán)益變動和增減持行為的監(jiān)管力度。三要強(qiáng)化現(xiàn)場檢查力度，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，及時(shí)開展對重組上市項(xiàng)目及既往項(xiàng)目的現(xiàn)場檢查。落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開”現(xiàn)場檢查要求。堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)問題為導(dǎo)向，開展對再融資募集資金使用、業(yè)績承諾履行、資金占用、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化等內(nèi)容的專項(xiàng)檢查工作。四要強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，依法依規(guī)采取行政監(jiān)管措施，錄入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，全部進(jìn)行社會公開。對涉嫌證券違法行為，及時(shí)進(jìn)行立案查處，加大對違法違規(guī)的查處懲戒力度。對查實(shí)的違法違規(guī)案例，我們將及時(shí)開展通報(bào)警示，以強(qiáng)化市場威懾力。

       （四）加強(qiáng)規(guī)范督導(dǎo)，強(qiáng)化公司治理

      一要嚴(yán)防上市公司控股股東、實(shí)際控制人占用上市公司資金問題卷土重來，堅(jiān)決查處控股股東利用持股優(yōu)勢挖“地下通道”、搞利益輸送。誰若觸碰法律監(jiān)管“紅線”，誰就必須從市場上“下線”。二要督導(dǎo)上市公司落實(shí)好現(xiàn)金分紅和承諾履行指引要求，適時(shí)開展現(xiàn)金分紅、承諾履行專項(xiàng)檢查。三要強(qiáng)化對董監(jiān)高行為的監(jiān)管力度，特別是買賣公司股票和內(nèi)幕信息管理等方面，董監(jiān)高要在健全公司治理、做好規(guī)范運(yùn)作方面發(fā)揮表率作用。四要繼續(xù)統(tǒng)籌運(yùn)用督促自查、現(xiàn)場檢查、警示通報(bào)、推廣典范案例等方式，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司完善公司治理，強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)和落實(shí)。

      （五）積極推進(jìn)誠信建設(shè)，牢固樹立投資者保護(hù)意識

      一要強(qiáng)化誠信約束機(jī)制。加大對市場主體守法守信的正面宣傳，繼續(xù)落實(shí)《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》事項(xiàng)，加大對失信市場主體的懲戒力度，形成“一處失信，處處受限”的誠信約束體系。二要完善投資者權(quán)益保護(hù)工作制度。完善信訪投訴事項(xiàng)辦理留痕機(jī)制，提高處置工作效率和質(zhì)量。加大對上市公司投保工作落實(shí)情況的檢查督導(dǎo)力度，不斷完善投資者投訴處理多元化解機(jī)制。三要推動上市公司增強(qiáng)投資者保護(hù)意識，切實(shí)建立暢通有效的投資者溝通機(jī)制，做好投資者來訪接待和訴求事項(xiàng)處理，重視中小投資者話語權(quán)，為中小股東行權(quán)、參與決策提供便利。

      （六）加強(qiáng)多部門綜合協(xié)作，充分發(fā)揮監(jiān)管合力

      當(dāng)前，資本市場面臨多元化的市場主體，業(yè)務(wù)條線也存在著重疊與交叉，要強(qiáng)化系統(tǒng)內(nèi)外多部門協(xié)作，深化對各類市場主體的認(rèn)知，發(fā)揮好認(rèn)知對行動的反作用力。一是在落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管方面，通過加強(qiáng)與系統(tǒng)監(jiān)管各條線、各部門的交流與溝通，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的互聯(lián)互通、資源共享，同時(shí)要更好了解監(jiān)管對象，做到監(jiān)管有的放矢。二是在促進(jìn)規(guī)范發(fā)展方面，要通過簽署合作備忘錄、協(xié)同開展培訓(xùn)交流等方式，加強(qiáng)同交易所、地方政府、金融辦、發(fā)改、銀監(jiān)、保監(jiān)等部門的工作協(xié)作，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享和工作協(xié)調(diào)。三是在防范風(fēng)險(xiǎn)方面，通過加強(qiáng)與會機(jī)關(guān)部門、交易所、地方各政府部門等多方合作，共同推動上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置、債券違約風(fēng)險(xiǎn)化解等工作，強(qiáng)化監(jiān)管合力，做到各盡其責(zé)。

      在綜合監(jiān)管協(xié)作體系中，協(xié)會是一股重要力量，要主動通過調(diào)研、交流、培訓(xùn)等方式，及時(shí)加強(qiáng)政策宣傳，傳導(dǎo)監(jiān)管導(dǎo)向，做好監(jiān)管助手，同時(shí)及時(shí)反映會員心聲和訴求，以促進(jìn)監(jiān)管工作改進(jìn)?？傊?，要牢固樹立監(jiān)管發(fā)展“一盤棋”思想，各方面主動溝通、主動協(xié)調(diào)、主動匯報(bào)，相互合作、相互配合、相互補(bǔ)充，形成“擼起袖子大家一起干”的生動工作局面。

      各位會員代表，做好2017年全省資本市場監(jiān)管與發(fā)展工作使命光榮、責(zé)任重大、任務(wù)艱巨。讓我們認(rèn)真貫徹落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神和證監(jiān)會各項(xiàng)決策部署，牢固樹立“四個(gè)意識”特別是核心意識、看齊意識，以更加創(chuàng)新的思維深化改革、以更加擔(dān)當(dāng)?shù)淖鳛榫S護(hù)穩(wěn)定、以更加有力的舉措推進(jìn)發(fā)展，維護(hù)好、發(fā)展好、建設(shè)好轄區(qū)資本市場，為切實(shí)推進(jìn)和服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和安徽實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)！