安徽證監(jiān)局大力配合地方政府推進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作

       長(zhǎng)期以來(lái)，安徽證監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議各項(xiàng)工作部署，配合地方政府穩(wěn)妥推進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作，有序處理各類(lèi)交易場(chǎng)所存在的問(wèn)題，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

    一、防控風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化宣傳教育引導(dǎo)

       一是積極開(kāi)展投保宣傳工作。2018年，安徽證監(jiān)局聯(lián)合行業(yè)協(xié)會(huì)，走進(jìn)5城6校，對(duì)2000多名師生開(kāi)展防范非法證券期貨活動(dòng)宣傳講座；分發(fā)非法證券專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)宣傳折頁(yè)12500份，海報(bào)4000份；發(fā)布《防范資本市場(chǎng)“非法集資”宣傳問(wèn)答》、《郵幣卡、“微盤(pán)”等清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所最新政策問(wèn)答》等4篇風(fēng)險(xiǎn)警示文章，引導(dǎo)投資者理性投資。二是做好信訪投訴處理工作。2018年處理有關(guān)轄區(qū)交易場(chǎng)所的來(lái)信來(lái)訪10起、來(lái)電12起。建立健全信訪風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，利用信訪工作，開(kāi)展宣傳教育，引導(dǎo)投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益，樹(shù)立理性投資理念。三是督導(dǎo)轄區(qū)證券期貨機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)禁轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與地方交易場(chǎng)所違規(guī)交易，不得為非法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷(xiāo)、開(kāi)戶、托管、代理買(mǎi)賣(mài)、投資咨詢(xún)等服務(wù)，進(jìn)一步增強(qiáng)了轄區(qū)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的守法合規(guī)意識(shí)。

    二、加強(qiáng)協(xié)作，開(kāi)展“回頭看”后續(xù)工作

       一是協(xié)調(diào)配合，做好風(fēng)險(xiǎn)提示?；貜?fù)省金融監(jiān)管局關(guān)于新設(shè)交易場(chǎng)所的反饋意見(jiàn)1起；轉(zhuǎn)辦省處非辦涉嫌非法集資舉報(bào)事項(xiàng)1起，提請(qǐng)其予以關(guān)注和核查。二是總結(jié)分析，及時(shí)建言獻(xiàn)策。撰寫(xiě)情況報(bào)告，明確提示政策要求及完成時(shí)限，提請(qǐng)推進(jìn)整合等工作。多次就推動(dòng)出臺(tái)我省交易場(chǎng)所監(jiān)管制度、交易場(chǎng)所整合、處置交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等開(kāi)展會(huì)研會(huì)商。三是關(guān)注重點(diǎn)，開(kāi)展實(shí)地調(diào)研。聯(lián)合省金融監(jiān)管局赴安徽省兩家金融資產(chǎn)交易所就清理整頓“回頭看”開(kāi)展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)推動(dòng)，強(qiáng)調(diào)落實(shí)交易場(chǎng)所屬地監(jiān)管職責(zé)，為防范化解風(fēng)險(xiǎn)贏得主動(dòng)權(quán)。

    三、提供支持，開(kāi)展非法期貨認(rèn)定工作

       一是完善制度，修訂工作規(guī)程。修訂完善安徽證監(jiān)局《非法證券期貨活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定工作規(guī)程》，細(xì)化工作程序、強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)作，明確認(rèn)定依據(jù)、證據(jù)資料等工作標(biāo)準(zhǔn)，有效提高認(rèn)定工作的專(zhuān)業(yè)化水平。二是專(zhuān)業(yè)支持，出具認(rèn)定意見(jiàn)。2018年以來(lái)，共計(jì)對(duì)32家相關(guān)主體的經(jīng)營(yíng)行為開(kāi)展非法期貨活動(dòng)認(rèn)定工作。其中，對(duì)銅陵市香山電子商務(wù)有限公司等13個(gè)涉非主體相關(guān)經(jīng)營(yíng)行為出具的認(rèn)定意見(jiàn)，為銅陵市公安局查處涉案金額超過(guò)16億的特大非法期貨經(jīng)營(yíng)案提供了重要支持，目前該案件查處已取得重大進(jìn)展。三是專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)，支持公安建模。全力支持配合轄區(qū)公安經(jīng)偵部門(mén)開(kāi)發(fā)全國(guó)首創(chuàng)的非法期貨類(lèi)罪分析模型系統(tǒng)，該系統(tǒng)通過(guò)了公安部經(jīng)偵局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審驗(yàn)收并列裝使用。該模型突破了公安部門(mén)接受非法期貨平臺(tái)投資者報(bào)案后，依據(jù)派出機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)定意見(jiàn)才可立案?jìng)赊k的局限，及時(shí)鎖定證據(jù)、壓縮了涉非案件初查時(shí)間，是安徽證監(jiān)局以實(shí)際行動(dòng)助力轄區(qū)市場(chǎng)亂象整治、凈化市場(chǎng)環(huán)境的積極舉措，得到公安部門(mén)的肯定。

       下一步，安徽證監(jiān)局將繼續(xù)按照國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求，配合地方政府繼續(xù)做好各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，進(jìn)一步探索完善監(jiān)管制度規(guī)則，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。（來(lái)源：安徽證監(jiān)局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處）