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易會(huì)滿主席在2020年“5?15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上的講話

發(fā)布日期:2020-05-16  瀏覽次數(shù):3651

敬畏投資者  建設(shè)高質(zhì)量資本市場(chǎng)

更好助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)加快恢復(fù)發(fā)展

易會(huì)滿

(2020年5月15日)


各位來(lái)賓,各位朋友:

  大家下午好!首先,熱烈祝賀第二屆全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日系列活動(dòng)順利舉辦!投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本,尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者,是資本市場(chǎng)踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn),也是證券監(jiān)管部門(mén)的根本監(jiān)管使命。一年來(lái),我們?cè)诩訌?qiáng)投資者保護(hù)的組織領(lǐng)導(dǎo),推進(jìn)訴訟維權(quán)機(jī)制創(chuàng)新,夯實(shí)法律基礎(chǔ),推動(dòng)將投資者教育納入國(guó)民教育體系等方面開(kāi)展了大量卓有成效的工作,取得積極成果。這里,我謹(jǐn)代表中國(guó)證監(jiān)會(huì),向長(zhǎng)期以來(lái)關(guān)心支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者保護(hù)工作的立法和司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部委、市場(chǎng)主體、新聞媒體和廣大投資者表示衷心的感謝!借此機(jī)會(huì),我想就當(dāng)前一些重點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題同大家作個(gè)交流。

  一、促進(jìn)發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能,更好支持疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展

  新冠肺炎疫情發(fā)生以來(lái),證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示精神和黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下,自覺(jué)把資本市場(chǎng)改革發(fā)展放在堅(jiān)決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)的大局中去統(tǒng)籌謀劃,扎扎實(shí)實(shí)辦好資本市場(chǎng)自己的事。在促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行方面,堅(jiān)持尊重規(guī)律、相信市場(chǎng),堅(jiān)決不作行政干預(yù),主動(dòng)加強(qiáng)與市場(chǎng)的溝通,強(qiáng)化各方面的政策協(xié)同,實(shí)現(xiàn)了A股春節(jié)后正常開(kāi)市和常態(tài)化運(yùn)行,市場(chǎng)韌性明顯增強(qiáng)。股票質(zhì)押、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置成效明顯,總體收斂。在支持疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)方面,落實(shí)“穩(wěn)預(yù)期、擴(kuò)總量、分類抓、重展期、創(chuàng)工具”的方針,特殊時(shí)期作出特別政策安排,體現(xiàn)監(jiān)管彈性和監(jiān)管溫度,在加大對(duì)受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和企業(yè)融資支持、年報(bào)披露延期、股票質(zhì)押和融資融券業(yè)務(wù)“柔性”處理等方面打出政策組合拳。今年前4個(gè)月,IPO、再融資、交易所債券市場(chǎng)融資保持較快增長(zhǎng);并購(gòu)重組交易金額是去年同期1.2倍。在保持改革定力、激發(fā)市場(chǎng)活力方面,平穩(wěn)推動(dòng)“深改12條”重點(diǎn)改革措施落地實(shí)施??苿?chuàng)板保持良好發(fā)展勢(shì)頭,上市企業(yè)突破百家。創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利啟動(dòng)。新三板改革啟動(dòng)公開(kāi)發(fā)行并掛牌精選層受理審核。再融資政策調(diào)整、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn)、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市安排優(yōu)化等一系列改革創(chuàng)新舉措陸續(xù)出臺(tái)。

  當(dāng)前,全球疫情仍在持續(xù)蔓延,對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的沖擊仍在加劇,國(guó)際貿(mào)易投資嚴(yán)重受阻,全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正面臨新一輪的調(diào)整,對(duì)國(guó)際關(guān)系、全球治理等方面深層次影響也在逐步顯現(xiàn),這是資本市場(chǎng)今后一段時(shí)期需要面對(duì)的外部挑戰(zhàn)。從我國(guó)的情況看,在常態(tài)化疫情防控的新階段,外防輸入、內(nèi)防反彈的壓力仍然較大。一季度的數(shù)據(jù),包括上市公司披露的季報(bào)都顯示,疫情沖擊了實(shí)體經(jīng)濟(jì),下一步擴(kuò)大內(nèi)需、改善民生和擴(kuò)大就業(yè)、支持中小微企業(yè)發(fā)展、穩(wěn)定和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈等方面任務(wù)十分繁重。對(duì)資本市場(chǎng)而言,我們一方面要積極應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn),努力實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展;另一方面,更要積極主動(dòng)作為,落實(shí)中央“六穩(wěn)”“六?!币螅瑥?qiáng)化逆周期調(diào)節(jié),促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮,為決勝全面建成小康社會(huì)積極貢獻(xiàn)力量。

  一是在支持經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展上持續(xù)加力。實(shí)體經(jīng)濟(jì)是基礎(chǔ),這一條是我們做金融工作必須時(shí)刻牢記的。資本市場(chǎng)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,既要當(dāng)好“溫度計(jì)”,更要做好“助推器”,積極發(fā)揮要素資源配置樞紐、政策傳導(dǎo)樞紐、風(fēng)險(xiǎn)防范化解樞紐和預(yù)期引導(dǎo)樞紐等重要作用,促進(jìn)科技與資本融合,帶動(dòng)金融和實(shí)體經(jīng)濟(jì)良性循環(huán),為實(shí)體企業(yè)克服疫情影響、實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效注入新動(dòng)能。同時(shí),要繼續(xù)堅(jiān)持在支持疫情防控和實(shí)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展中平穩(wěn)緩釋化解各類風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定和發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一。

  二是在推進(jìn)新證券法的貫徹實(shí)施上持續(xù)加力。這次證券法修訂,涉及全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制、顯著提升違法違規(guī)成本、加大投資者保護(hù)等重大基礎(chǔ)制度的調(diào)整完善,對(duì)于提升資本市場(chǎng)治理能力,優(yōu)化資本市場(chǎng)發(fā)展生態(tài),具有里程碑意義。每一位資本市場(chǎng)的參與者,都應(yīng)該自覺(jué)爭(zhēng)當(dāng)新證券法的宣傳者、踐行者、守護(hù)者,共同捍衛(wèi)法制的尊嚴(yán)、規(guī)則的權(quán)威,共同努力打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

  三是在全面深化資本市場(chǎng)改革上持續(xù)加力。形勢(shì)越是嚴(yán)峻復(fù)雜,越要堅(jiān)定不移深化改革,資本市場(chǎng)推進(jìn)改革和擴(kuò)大開(kāi)放的方向和決心不會(huì)因?yàn)橐咔槎l(fā)生變化。我們將始終堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化原則,學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐,堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念,加大重點(diǎn)改革攻堅(jiān),根據(jù)疫情防控形勢(shì)合理把握改革節(jié)奏和時(shí)機(jī),抓緊推出有利于更好支持疫情防控和實(shí)體經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展的改革措施,確?!吧罡?2條”有序推進(jìn)、漸次開(kāi)花。

  四是在優(yōu)化放管結(jié)合和改進(jìn)服務(wù)上持續(xù)加力。這是市場(chǎng)化法治化改革的應(yīng)有之義,也是激發(fā)市場(chǎng)活力、有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的治本之策。只要是市場(chǎng)約束比較有效的領(lǐng)域,就要堅(jiān)決放權(quán)給市場(chǎng)。我們將以貫徹新證券法為契機(jī),全面清理優(yōu)化配套規(guī)章制度,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管;全面推行“陽(yáng)光審批、透明審批”,加大各類“口袋政策”和隱性門(mén)檻清理力度;寓監(jiān)管于服務(wù)之中,急企業(yè)之所急,想投資者之所想,讓資本市場(chǎng)監(jiān)管更受歡迎、更暖人心。

  二、對(duì)財(cái)務(wù)造假等惡性違法違規(guī)保持“零容忍”,凈化市場(chǎng)生態(tài),進(jìn)一步取信于市場(chǎng)

  在去年5月的上市公司協(xié)會(huì)年會(huì)上,我們就嚴(yán)厲打擊上市公司財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、提升上市公司質(zhì)量發(fā)出倡議,提出明確要求。一年來(lái),經(jīng)過(guò)各方的共同努力,推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的積極因素不斷增多,有利環(huán)境正在逐步形成。隨著新證券法的實(shí)施,上市公司從嚴(yán)監(jiān)管、從嚴(yán)稽查的壓力持續(xù)傳導(dǎo),以及媒體和市場(chǎng)相關(guān)方外部監(jiān)督效果的日益顯現(xiàn),上市公司控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高“四個(gè)敬畏”的理念開(kāi)始深入人心,上市公司整體質(zhì)量提升出現(xiàn)了一些趨勢(shì)性的向好變化,現(xiàn)金分紅達(dá)1.36萬(wàn)億元,創(chuàng)歷史新高。但同時(shí),我們也清醒地看到,財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等惡性違法違規(guī)屢有發(fā)生,這不僅破壞市場(chǎng)生態(tài),更重要的是影響投資者信心。對(duì)此,必須出重拳、用重典,堅(jiān)決清除害群之馬,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

  我們保持日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì),集中力量查辦康得新、康美藥業(yè)等一批市場(chǎng)高度關(guān)注、影響惡劣的重大財(cái)務(wù)造假案件。這些案件具有一些共性特點(diǎn):一是造假周期長(zhǎng)、金額巨大,往往持續(xù)數(shù)年時(shí)間,虛增利潤(rùn)動(dòng)輒幾十億乃至上百億元。二是出現(xiàn)系統(tǒng)性、規(guī)模性造假現(xiàn)象,有的公司虛構(gòu)業(yè)務(wù),搞“兩本賬”;有的公司甚至定期制定造假指標(biāo),與供應(yīng)商、客戶內(nèi)外勾連實(shí)施全流程造假。三是造假同時(shí)往往還伴生違規(guī)占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)等違法犯罪行為。對(duì)這類案件,我們會(huì)緊抓不放、一查到底。近期,還出現(xiàn)了某上市公司全體董監(jiān)高一邊同意年報(bào)披露,一邊提出“無(wú)法保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”,引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注和抨擊。目前已經(jīng)采取了相應(yīng)監(jiān)管措施。我們認(rèn)為,做好定期報(bào)告編制、審議和披露工作,是上市公司董監(jiān)高的法定義務(wù),對(duì)年度報(bào)告行使異議權(quán),必須遵守誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的基本準(zhǔn)則,決不允許鉆空子、濫用權(quán)力,逃避法律責(zé)任。

  依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下任何企業(yè)必須恪守的行為底線,上市公司作為公眾公司,更要帶好頭、做表率。當(dāng)前,疫情對(duì)一些上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐捎绊?,?duì)于正常的業(yè)績(jī)波動(dòng),相信市場(chǎng)和投資者是能夠理解的,但是絕對(duì)不能說(shuō)假話、編故事、做假賬,更不能借疫情之名“大洗澡”或者“炒題材”,這既是市場(chǎng)的基本約束,也是監(jiān)管的底線。這次證券法修訂大幅強(qiáng)化了財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的法律責(zé)任,證監(jiān)會(huì)將用好用足新證券法賦予的監(jiān)管職權(quán),加大懲處力度,強(qiáng)化監(jiān)管震懾。

  一是突出執(zhí)法重點(diǎn),集中優(yōu)勢(shì)資源查辦財(cái)務(wù)造假等大要案,推動(dòng)一案多查,對(duì)相關(guān)上市公司、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人從嚴(yán)從重處理,并及時(shí)向市場(chǎng)通報(bào)。二是分類施策,體現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管。區(qū)分實(shí)質(zhì)違規(guī)與形式瑕疵,區(qū)分受疫情影響與借機(jī)造假,區(qū)分上市公司與控股股東、實(shí)控人責(zé)任,既體現(xiàn)監(jiān)管的嚴(yán)肅性,又體現(xiàn)監(jiān)管的精準(zhǔn)性。三是以案為鑒,通過(guò)個(gè)案處置的“小切口”,進(jìn)一步完善信息披露、公司治理等基礎(chǔ)制度,強(qiáng)化控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”敬畏“上市”的意識(shí),壓實(shí)合規(guī)責(zé)任。進(jìn)一步完善救濟(jì)賠償機(jī)制,加快推動(dòng)《刑法》修訂,通過(guò)代表人訴訟、行刑銜接等手段加大對(duì)中小投資者的保護(hù)。發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)督、媒體監(jiān)督、投資者監(jiān)督等多渠道合力,健全激勵(lì)約束機(jī)制。四是強(qiáng)化科技監(jiān)管,充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效能。

  這里要再?gòu)?qiáng)調(diào)的是,新證券法已于3月1日起正式施行。資本市場(chǎng)有關(guān)各方都必須自覺(jué)以新證券法為遵循,知法、守法、用法、執(zhí)法。對(duì)于違法行為確實(shí)發(fā)生在新證券法施行前,目前仍處于調(diào)查、審理階段的案件,我們將堅(jiān)持依法行政,按照違法行為發(fā)生時(shí)的法律規(guī)定執(zhí)行,但我們會(huì)貫徹新證券法精神,從嚴(yán)從重處理,同時(shí)抓緊推進(jìn)積案清理。對(duì)于違法行為雖然開(kāi)始于3月1日前,但目前仍在持續(xù)發(fā)生和產(chǎn)生嚴(yán)重危害的,我們將嚴(yán)格按照新證券法的規(guī)定嚴(yán)加懲治。通過(guò)推動(dòng)構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機(jī)銜接、權(quán)威高效的資本市場(chǎng)執(zhí)法體系,嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律,維護(hù)市場(chǎng)秩序,還資本市場(chǎng)一片海晏河清。

  三、統(tǒng)籌做好資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定重點(diǎn)工作,堅(jiān)定不移推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展

  我們多次強(qiáng)調(diào),資本市場(chǎng)是一個(gè)內(nèi)涵豐富、機(jī)理復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng),做好資本市場(chǎng)工作,必須統(tǒng)籌兼顧投資者和融資者、上市和退市、再融資和減持、新股東和老股東、機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者、存量和增量等關(guān)系的動(dòng)態(tài)平衡,求取最大公約數(shù)。我們將始終踐行監(jiān)管的人民性,強(qiáng)化“大投?!钡睦砟?,把保護(hù)投資者權(quán)益貫穿于資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作之中。

  (一)提升投資者活躍度。提升市場(chǎng)活躍度,既包括促進(jìn)交易更加活躍,也包括吸引更多投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者入市,改善投資者結(jié)構(gòu),還包括建立公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序,更好取信于市場(chǎng)。我們將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化方向,立足于提升活躍度,優(yōu)化交易監(jiān)管,增強(qiáng)交易便利性,大幅提升交易監(jiān)管透明度。同時(shí),積極創(chuàng)造條件暢通各類資金尤其是中長(zhǎng)期資金入市渠道。一是進(jìn)一步發(fā)展壯大公募基金管理人隊(duì)伍。去年以來(lái),我們推動(dòng)公募基金準(zhǔn)入制度改革,市場(chǎng)活力大幅增加。今年前4個(gè)月權(quán)益類公募基金募集金額4300億元,是去年同期的3.8倍,對(duì)改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定市場(chǎng)起到了重要作用。我們將繼續(xù)加大政策支持和引導(dǎo)力度,繼續(xù)推進(jìn)商業(yè)銀行發(fā)起設(shè)立基金管理公司。支持權(quán)益類基金產(chǎn)品創(chuàng)新,進(jìn)一步拓展基金投資顧問(wèn)服務(wù),更好滿足大眾投資者理財(cái)需求。二是繼續(xù)加大與有關(guān)方面的溝通協(xié)調(diào)力度,推動(dòng)放寬各類中長(zhǎng)期資金入市的比例和范圍,盡快推動(dòng)實(shí)現(xiàn)個(gè)人養(yǎng)老金投資公募基金政策落地。推動(dòng)提高商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品權(quán)益投資活躍度。三是推進(jìn)完善機(jī)構(gòu)投資者稅收、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、會(huì)計(jì)等配套政策安排,強(qiáng)化價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資理念。

  (二)推行注冊(cè)制改革。注冊(cè)制改革是這一輪資本市場(chǎng)改革的總綱,是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的重大改革,必須堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn),分步實(shí)施,尤其需要市場(chǎng)各方積極參與、共同推動(dòng)。我們已經(jīng)在科創(chuàng)板試點(diǎn)了增量的注冊(cè)制改革,積累了一定的經(jīng)驗(yàn),目前正在創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)存量市場(chǎng)的注冊(cè)制改革,下一步還將在總結(jié)評(píng)估的基礎(chǔ)上,穩(wěn)步在全市場(chǎng)分階段實(shí)現(xiàn)注冊(cè)制改革目標(biāo)。

  關(guān)于注冊(cè)制,各方面討論比較多。我們認(rèn)為,有三個(gè)原則必須一并堅(jiān)持:尊重注冊(cè)制的基本內(nèi)涵,借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐,體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段特征。注冊(cè)制必須堅(jiān)持以信息披露為核心,使發(fā)行人在符合基本發(fā)行條件的基礎(chǔ)上,更加注重以投資者需求為導(dǎo)向,真實(shí)準(zhǔn)確完整地披露信息;投資者根據(jù)發(fā)行人披露的信息審慎作出投資決策,形成合理價(jià)格,從而更有效發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。要把借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和立足國(guó)情市情有機(jī)結(jié)合起來(lái),充分考慮我國(guó)的市場(chǎng)情況、投融資平衡、投資者結(jié)構(gòu)以及法治誠(chéng)信環(huán)境,科學(xué)把握發(fā)行質(zhì)量以及注冊(cè)和審核的關(guān)系。要堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化的理念,構(gòu)建起發(fā)行承銷、交易、持續(xù)監(jiān)管、退市和投資者保護(hù)等一整套基礎(chǔ)制度安排,同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,實(shí)施更加嚴(yán)格的事中事后監(jiān)管和更加嚴(yán)厲的違法違規(guī)懲戒。

  (三)關(guān)于再融資、減持、退市等基礎(chǔ)制度改革。再融資政策方面,去年以來(lái),為回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切,更好滿足實(shí)體企業(yè)融資需求,我們已經(jīng)進(jìn)行了兩次優(yōu)化調(diào)整,發(fā)布再融資審核標(biāo)準(zhǔn),精簡(jiǎn)發(fā)行條件,優(yōu)化定價(jià)和鎖定期等安排,同時(shí)對(duì)戰(zhàn)略投資者進(jìn)行了較嚴(yán)格的界定。這樣做的主要考慮是,在滿足上市公司合理再融資需求的同時(shí),能夠充分維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。下一步,我們將繼續(xù)貫徹注冊(cè)制理念,將再融資審核重點(diǎn)聚焦到關(guān)鍵發(fā)行條件上來(lái),適時(shí)發(fā)布再融資審核指引,增強(qiáng)市場(chǎng)可預(yù)期性;推進(jìn)再融資分類審核,對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司定向增發(fā)進(jìn)一步優(yōu)化流程,提高效率。

  減持制度方面,市場(chǎng)各方高度關(guān)注、爭(zhēng)論較多。規(guī)定過(guò)松,會(huì)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)造成沖擊,影響中小投資者信心;限制過(guò)緊,又會(huì)降低市場(chǎng)流動(dòng)性,影響資金入市,特別是資本形成。對(duì)此,我們反復(fù)研究論證,形成了分階段改革方案,具體考慮是,分類施策,分步走、穩(wěn)步調(diào)。一方面,繼續(xù)從嚴(yán)規(guī)范控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高減持;另一方面,對(duì)于創(chuàng)投基金、民企紓困等適當(dāng)開(kāi)口子、給政策。再融資不適用減持規(guī)定的政策已經(jīng)出臺(tái),優(yōu)化創(chuàng)投基金反向掛鉤、適度放寬協(xié)議轉(zhuǎn)讓等政策也已發(fā)布。后續(xù)我們將繼續(xù)加強(qiáng)與市場(chǎng)溝通,進(jìn)一步評(píng)估完善相關(guān)規(guī)則,以取得各方面相對(duì)平衡。

  退市制度方面,去年以來(lái),我們著力暢通強(qiáng)制退、重組退、主動(dòng)退等多元化退出渠道,共18家公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)退出,創(chuàng)歷史新高。一個(gè)良性循環(huán)的資本市場(chǎng),需要有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰。我們將進(jìn)一步健全市場(chǎng)化法治化的多元退市機(jī)制,完善退市標(biāo)準(zhǔn),簡(jiǎn)化退市流程,對(duì)觸及強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的堅(jiān)決予以退市。

  (四)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任和能力建設(shè)。中介機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”,在保薦質(zhì)量、會(huì)計(jì)審計(jì)、合規(guī)審核、信用評(píng)級(jí)等方面發(fā)揮著專業(yè)把關(guān)的重要職責(zé),這對(duì)于資本市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)至關(guān)重要,也是保護(hù)投資者的重要一環(huán)。但實(shí)踐中,有的中介機(jī)構(gòu)自身公司治理跟不上、專業(yè)能力跟不上,處理不好業(yè)務(wù)發(fā)展與維護(hù)品牌信譽(yù)的關(guān)系,履職盡責(zé)不到位;還有個(gè)別中介機(jī)構(gòu)甚至放棄操守和底線,淪為“放風(fēng)者”和造假“幫兇”。去年6月以來(lái),證監(jiān)會(huì)對(duì)86家申請(qǐng)首發(fā)企業(yè)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,結(jié)果顯示“帶病申報(bào)”現(xiàn)象較為嚴(yán)重。這既有企業(yè)自身的問(wèn)題,也反映出相關(guān)券商、會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量的問(wèn)題,其中有的還是行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)。我們將對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)采取處理措施。這里我想強(qiáng)調(diào)一下,資本市場(chǎng)是大家共同的市場(chǎng),各類中介機(jī)構(gòu)要秉持共建共治共享的理念,共同關(guān)心呵護(hù)這個(gè)市場(chǎng),共同營(yíng)造可持續(xù)的發(fā)展生態(tài)。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步完善中介機(jī)構(gòu)分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路,對(duì)好機(jī)構(gòu)加大政策扶持力度,支持做優(yōu)做強(qiáng)做大;對(duì)問(wèn)題機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人,強(qiáng)化責(zé)任追究,健全黑名單制度,真正體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。適應(yīng)注冊(cè)制改革要求,我們會(huì)同相關(guān)部委正在制定中介機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定,在取消事前審批的同時(shí),更加突出事中事后監(jiān)管,推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。同時(shí),繼續(xù)推進(jìn)建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,健全聲譽(yù)約束機(jī)制,打造良好行業(yè)生態(tài)。

  (五)堅(jiān)持資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放。實(shí)施高水平的對(duì)外開(kāi)放,促進(jìn)資本要素在境內(nèi)外市場(chǎng)和更高層次上優(yōu)化配置,是資本市場(chǎng)堅(jiān)定不移的發(fā)展方向。我們將繼續(xù)推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放,努力實(shí)現(xiàn)由管道式、單點(diǎn)式開(kāi)放向制度型、系統(tǒng)性開(kāi)放轉(zhuǎn)變,以開(kāi)放倒逼改革,以開(kāi)放促進(jìn)發(fā)展。同時(shí),進(jìn)一步強(qiáng)化開(kāi)放條件下監(jiān)管能力建設(shè),加強(qiáng)跨境風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)管合作,切實(shí)做到放得開(kāi)、看得清、管得住。我們重申,不管采取何種形式,不管在何地上市,上市公司都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)市場(chǎng)的法律和規(guī)則,真實(shí)準(zhǔn)確完整履行信息披露義務(wù),維護(hù)好形象和信譽(yù)。提升上市公司信息披露質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益,是各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共同職責(zé),深化跨境監(jiān)管合作、堅(jiān)決打擊違法違規(guī),符合全球投資者的共同利益。對(duì)于近期個(gè)別境外上市企業(yè)出現(xiàn)的涉嫌財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題,我們正與境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持密切溝通,將在跨境證券執(zhí)法、審計(jì)監(jiān)管等領(lǐng)域進(jìn)一步加強(qiáng)合作,共同推進(jìn)健全國(guó)際金融治理體系。

  (六)切實(shí)守住風(fēng)險(xiǎn)底線。穩(wěn)定是資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要前提。在當(dāng)前外部不確定、不穩(wěn)定因素增多的情況下,必須切實(shí)強(qiáng)化底線思維,增強(qiáng)憂患意識(shí),重點(diǎn)做好輸入性、交叉性風(fēng)險(xiǎn)防范,完善各種場(chǎng)景下應(yīng)對(duì)預(yù)案,努力實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。同時(shí),持續(xù)做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置。對(duì)于股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同,推動(dòng)場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外信息互聯(lián)、防控處置措施互商,力爭(zhēng)整體效果有新的提升。對(duì)于債券違約風(fēng)險(xiǎn),健全市場(chǎng)化法治化違約處置機(jī)制,多措并舉、平穩(wěn)過(guò)渡。對(duì)于私募基金風(fēng)險(xiǎn),加快推動(dòng)構(gòu)建部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作的風(fēng)險(xiǎn)防范處置機(jī)制,積極探索標(biāo)本兼治的有效辦法,切實(shí)解決“偽私募”“類私募”“亂私募”等突出問(wèn)題。

  各位來(lái)賓,各位朋友!為進(jìn)一步改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù),證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)正在開(kāi)展“敢擔(dān)當(dāng)、善監(jiān)管、優(yōu)服務(wù)、強(qiáng)本領(lǐng)、求實(shí)效、展形象”的作風(fēng)建設(shè)專題活動(dòng),聚焦解決形式主義、官僚主義突出問(wèn)題,全面檢視、靶向施治,努力推動(dòng)會(huì)系統(tǒng)服務(wù)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)、工作效率進(jìn)一步提升、擔(dān)當(dāng)作為進(jìn)一步強(qiáng)化、監(jiān)管質(zhì)效進(jìn)一步彰顯。歡迎大家監(jiān)督并提出寶貴意見(jiàn)。我們認(rèn)為,這也是“大投?!钡闹匾M成部分。

  各位來(lái)賓,各位朋友!保護(hù)投資者合法權(quán)益是關(guān)系資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性工作,離不開(kāi)社會(huì)各界的廣泛參與和大力支持。我們將主動(dòng)加強(qiáng)市場(chǎng)溝通,虛心向投資者學(xué)習(xí),共建成熟理性的投資文化和健康良好的市場(chǎng)生態(tài)。

  謝謝大家!

 

 (來(lái)源:中國(guó)證監(jiān)會(huì))

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