上海證券交易所股票管理規(guī)則

第一章　總　則

第二章　會(huì)員資格管理

第三章　席位與交易權(quán)限管理

第四章　證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理

第五章　日常管理

第六章　監(jiān)督檢查

第七章　紀(jì)律處分

第八章　附　則

第一章　總　則

1.1 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）會(huì)員證券交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障交易安全，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券法”） 、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《上海證券交易所章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所章程”） ，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則適用于本所普通會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”） 。特別會(huì)員的管理規(guī)則，由本所另行制定。

1.3 會(huì)員從事本所證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受本所自律管理。

1.4 會(huì)員董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，接受本所自律管理。

第二章　會(huì)員資格管理

2.1 具備本所章程規(guī)定條件的證券公司可申請(qǐng)成為本所會(huì)員。

2.2 證券公司向本所申請(qǐng)會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（三）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；

（四）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（五）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；

（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；

（七）持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；

（八）境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；

（九）本所要求提交的其他文件。

證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。

2.3 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。

本所同意接納的，向該機(jī)構(gòu)頒發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。

2.4 會(huì)員經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本所備案。

2.5 會(huì)員申請(qǐng)名稱(chēng)變更登記，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）機(jī)構(gòu)變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；

（四）變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（五）變更后的章程；

（六）會(huì)員資格證書(shū)；

（七）本所要求提交的其他文件。

2.6 會(huì)員名稱(chēng)變更申請(qǐng)文件齊備的，本所予以受理，自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)換發(fā)會(huì)員資格證書(shū)，并予以公告。

2.7 會(huì)員不再具備本所章程規(guī)定的會(huì)員條件的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求申請(qǐng)終止會(huì)員資格。

會(huì)員解散或者依法宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)于清算或者破產(chǎn)程序結(jié)束前向本所申請(qǐng)終止會(huì)員資格。

2.8 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書(shū)；

（三）會(huì)員資格證書(shū)；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說(shuō)明；

（五）本所要求提交的其他文件。

2.9 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意終止的決定。

2.10 會(huì)員未按本規(guī)則第2.7條規(guī)定申請(qǐng)終止會(huì)員資格的，本所可以決定取消其會(huì)員資格，并書(shū)面通知該會(huì)員。

會(huì)員對(duì)上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核。

2.11 本所同意終止會(huì)員資格申請(qǐng)或者決定取消會(huì)員資格的，注銷(xiāo)其會(huì)員資格，并予以公告。會(huì)員資格證書(shū)自注銷(xiāo)之日起失效。

2.12 本所注銷(xiāo)會(huì)員資格的，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，交清費(fèi)用。

2.13 會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)所托管的證券交易業(yè)務(wù)行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保會(huì)員遵守本所規(guī)定，承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

第三章　席位與交易權(quán)限管理

3.1 會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少持有一個(gè)本所席位。

會(huì)員取得席位后參與證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所設(shè)立的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行。

3.2 本所對(duì)席位實(shí)行總量限制，不再新增席位。

會(huì)員可通過(guò)從其他會(huì)員受讓的方式取得席位。

3.3 會(huì)員取得的席位不得退回本所。

3.4 本所根據(jù)會(huì)員下列情況，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員交易權(quán)限實(shí)施管理：

（一）業(yè)務(wù)范圍；

（二）經(jīng)營(yíng)狀況；

（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承受程度；

（四）交易及相關(guān)系統(tǒng)狀況；

（五）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制；

（六）專(zhuān)業(yè)人員配備；

（七）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況。

本所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理時(shí)，可以設(shè)定、調(diào)整和限制會(huì)員參與本所交易的品種、方式及規(guī)模。

第四章　證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理

第一節(jié)　證券交易業(yè)務(wù)管理

4.1.1 會(huì)員開(kāi)展證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，并設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶(hù)交易行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)交易行為。

4.1.2 會(huì)員開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券交易委托協(xié)議，并按照本所交易規(guī)則的要求接受客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托。

4.1.3 會(huì)員與客戶(hù)簽訂證券交易委托協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶(hù)身份，了解客戶(hù)資信狀況，并留存身份證明、證券賬戶(hù)等證件的復(fù)印件及其他相關(guān)資料。

4.1.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)介紹交易品種及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)于特定交易業(yè)務(wù)根據(jù)本所要求與客戶(hù)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示協(xié)議，揭示證券投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.5 會(huì)員接受客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶(hù)身份，并查驗(yàn)客戶(hù)資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外。

4.1.6 會(huì)員對(duì)客戶(hù)的資金、證券以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶(hù)分賬管理，并向客戶(hù)提供對(duì)賬與查詢(xún)服務(wù)。

4.1.7 會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存本規(guī)則第4.1.3條、第4.1.6條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。

4.1.8 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外。

4.1.9 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定，為客戶(hù)辦理指定交易或者撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)，無(wú)正當(dāng)理由的不得拖延或者拒絕。

4.1.10 會(huì)員接受客戶(hù)委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶(hù)，對(duì)可能?chē)?yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托，并及時(shí)向本所報(bào)告。

4.1.11 會(huì)員開(kāi)展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行，并自證券自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)立之日起三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本所備案。

4.1.12 會(huì)員不得將證券自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用，不得借用他人賬戶(hù)開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。

4.1.13 會(huì)員取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)自取得之日起三個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告。

會(huì)員開(kāi)設(shè)資產(chǎn)管理賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起三個(gè)工作日內(nèi)向本所備案。

4.1.14 會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

4.1.15 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，不得為他人違法違規(guī)使用賬戶(hù)進(jìn)行證券交易提供便利。

4.1.16 會(huì)員從事兩種以上存在利益沖突的證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取有效隔離措施。

4.1.17 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所要求，參與證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)。

第二節(jié)　交易及相關(guān)系統(tǒng)管理

4.2.1 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所交易及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱(chēng)“交易及相關(guān)系統(tǒng)”） ，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。

會(huì)員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的規(guī)定或者認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。

4.2.2 會(huì)員使用本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)提供的交易及相關(guān)系統(tǒng)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議。

4.2.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造、測(cè)試，并及時(shí)向本所報(bào)告相關(guān)情況。

會(huì)員對(duì)其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí)，不得影響交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

4.2.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練。

4.2.5 會(huì)員的交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響證券市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，并及時(shí)向本所報(bào)告。

4.2.6 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易及相關(guān)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、交易通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。

4.2.7 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保障與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)連接的安全，不得在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

4.2.8 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)行嚴(yán)格的安全保密管理，并作備份和異地保存。

第三節(jié)　證券交易信息管理

4.3.1 會(huì)員使用本所證券交易信息，應(yīng)當(dāng)與本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)簽訂使用協(xié)議，并遵守本所有關(guān)證券交易信息管理的規(guī)定。

4.3.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所許可的通信系統(tǒng)傳輸證券交易信息。

4.3.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布證券交易信息，供從事證券交易的客戶(hù)使用。

4.3.4 未經(jīng)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)許可，會(huì)員不得以下列方式使用證券交易信息：

（一）有償或者無(wú)償提供給客戶(hù)從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)；

（二）有償或者無(wú)償提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人；

（三）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用；

（四）本所禁止的其他使用方式。

4.3.5 會(huì)員應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)，并對(duì)客戶(hù)使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理。

會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶(hù)使用證券交易信息時(shí)存在損害本所利益的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施予以制止，并向本所報(bào)告。

第四節(jié)　其他證券業(yè)務(wù)管理

4.4.1 會(huì)員保薦的證券在本所上市的，應(yīng)當(dāng)向本所出具上市保薦相關(guān)文件，并嚴(yán)格依法履行保薦人職責(zé)。

4.4.2 會(huì)員通過(guò)本所交易及相關(guān)系統(tǒng)從事證券發(fā)行、基金銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。

4.4.3 會(huì)員從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。

第五章　日常管理

第一節(jié)　會(huì)員代表

5.1.1 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)為會(huì)員代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合會(huì)員代表的工作。

5.1.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至四名，根據(jù)授權(quán)代行會(huì)員代表職責(zé)。

5.1.3 會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人由會(huì)員向本所推薦產(chǎn)生。

會(huì)員推薦會(huì)員代表，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：

（一）會(huì)員推薦文件；

（二）高級(jí)管理人員任職證明文件；

（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式。

會(huì)員推薦會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交前款第（一）、（三）項(xiàng)文件。

5.1.4 會(huì)員代表推薦文件齊備的，本所自收到之日起五個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，視為同意。

會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人推薦文件齊備的，本所予以確認(rèn)，并根據(jù)需要安排培訓(xùn)。

5.1.5 會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）辦理本所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（二）報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及本所要求的其他文件；

（三）組織與本所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)；

（四）組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加本所舉辦的培訓(xùn)；

（五）協(xié)調(diào)會(huì)員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等；

（六）每日瀏覽本所網(wǎng)站會(huì)員專(zhuān)區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

（七）及時(shí)更新會(huì)員專(zhuān)區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息；

（八）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)；

（九）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；

（十）本所要求履行的其他職責(zé)。

5.1.6 會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：

（一）會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；

（二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；

（四）本所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人不予更換的，本所可以要求更換。

5.1.7 會(huì)員向本所申請(qǐng)更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)提交更換申請(qǐng)書(shū)及本規(guī)則第5.1.3條所列的文件。

5.1.8 會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行會(huì)員代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的會(huì)員代表。

第二節(jié)　報(bào)告與公告

5.2.1 會(huì)員向本所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.2.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向本所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：

（一）每月前七個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

（二）每年四月三十日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和本所要求的年度報(bào)告材料；

（三）每年四月三十日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；

（四）本所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

本所可根據(jù)需要調(diào)整上述報(bào)告的報(bào)送時(shí)間。

5.2.3 有下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告：

（一）會(huì)員根據(jù)本規(guī)則第2.2條提交的文件發(fā)生變更的；

（二）會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的；

（三）凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的；

（四）對(duì)外提供的擔(dān)保單筆涉及金額或者十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的百分之十以上；

（五）訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額或者十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的百分之十以上；

（六）會(huì)員或者會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者受到刑事、行政處罰的；

（七）會(huì)員改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（八）股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5.2.4 會(huì)員發(fā)生下列情況的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置；

（三）重大技術(shù)故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響客戶(hù)正常交易的；

（五）其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事件。

會(huì)員發(fā)生前款第（三）、（四）項(xiàng)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

5.2.5 會(huì)員出現(xiàn)證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告事件產(chǎn)生的原因、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的措施、會(huì)員整改結(jié)果等情況。

5.2.6 本所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會(huì)員對(duì)證券交易、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專(zhuān)項(xiàng)自查報(bào)告。

5.2.7 會(huì)員被依法托管的，托管方應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管方案之日起五個(gè)工作日內(nèi)將托管方案等文件報(bào)本所備案。

第三節(jié)　會(huì)員收費(fèi)

5.3.1 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)交納相關(guān)費(fèi)用。

5.3.2 會(huì)員拖欠本所相關(guān)費(fèi)用的，本所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5.3.3 會(huì)員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法指定托管、接管的，應(yīng)當(dāng)按照本所要求交納為保證證券交易正常進(jìn)行發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用，如不能按時(shí)交納的，本所可視情況采取相應(yīng)措施。

第四節(jié)　糾紛解決

5.4.1 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定部門(mén)受理客戶(hù)投訴，并按照本所要求將與交易相關(guān)的客戶(hù)投訴及處理情況向本所報(bào)告。

5.4.2 會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，會(huì)員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。

5.4.3 會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛可能影響正常交易的，相關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自該情形出現(xiàn)之日起二個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告。

5.4.4 會(huì)員之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請(qǐng)本所予以調(diào)解。

第六章　監(jiān)督檢查

6.1 本所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

6.2 本所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

6.3 本所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書(shū)面警示；

（三）要求整改；

（四）約見(jiàn)談話(huà)；

（五）專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查；

（六）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

本所采取前款第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)監(jiān)管措施時(shí)，可視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

6.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合本所監(jiān)管，按照本所要求及時(shí)說(shuō)明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)、原始憑證、開(kāi)戶(hù)資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。

第七章　紀(jì)律處分

7.1 會(huì)員違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，本所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)；

（三）暫停或者限制交易；

（四）取消交易權(quán)限；

（五）取消會(huì)員資格。

本所采取上述紀(jì)律處分時(shí)，可視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

會(huì)員受到第一款第（三）、（四）、（五）項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起五個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

7.2 會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，本所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施：

（一）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。

前款規(guī)定人員累計(jì)三次受到本所紀(jì)律處分的，可同時(shí)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

7.3 會(huì)員不服本規(guī)則第7.1條第一款第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)紀(jì)律處分決定，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不服本規(guī)則第7.2條第一款第（二）項(xiàng)紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照本所相關(guān)規(guī)定辦理。

第八章　附　則

8.1 本規(guī)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（一）普通會(huì)員：指本所按照章程規(guī)定接納的依法設(shè)立的具有法人資格的境內(nèi)證券公司。

（二）特別會(huì)員：指本所按照章程規(guī)定接納的符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的境內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)和境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其駐華代表處。

（三）參與者交易業(yè)務(wù)單元：見(jiàn)《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.2.2條規(guī)定。

（四）異常交易行為：指《上海證券交易所交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的異常交易行為。

（五）證券交易信息：指證券及其衍生產(chǎn)品依照一定規(guī)則在本所集中交易產(chǎn)生的，經(jīng)本所加工形成的有關(guān)證券交易的即時(shí)行情、證券指數(shù)、交易數(shù)據(jù)和證券交易公開(kāi)信息等信息。

8.2 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

8.3 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

8.4 本規(guī)則自2007年5月1日起實(shí)施。本所于1998年8月5日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員管理的暫行規(guī)定》和2003年5月21日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員業(yè)務(wù)代表工作的通知》同時(shí)廢止。