安徽證監(jiān)局開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項(xiàng)監(jiān)管工作

強(qiáng)化監(jiān)管  落實(shí)“三責(zé)”　

—安徽證監(jiān)局開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項(xiàng)監(jiān)管工作

　　為督促轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的履行信息披露義務(wù)，安徽證監(jiān)局以“明晰責(zé)任、強(qiáng)化意識(shí)、提高質(zhì)量”為主題，開(kāi)展了創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露專項(xiàng)監(jiān)管工作。根據(jù)專項(xiàng)工作方案安排，我局于6月25日召開(kāi)了轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項(xiàng)監(jiān)管工作會(huì)議，唐理斌副局長(zhǎng)到會(huì)并對(duì)公司信息披露工作提出具體要求，轄區(qū)7家創(chuàng)業(yè)板公司董事長(zhǎng)、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)和保薦代表人參會(huì)。
　　一、信息披露監(jiān)管要堅(jiān)持“四個(gè)結(jié)合”的原則
　　信息披露質(zhì)量是上市公司治理內(nèi)控是否完善、運(yùn)作是否規(guī)范的直接表現(xiàn)，信息披露監(jiān)管是上市公司監(jiān)管的核心任務(wù)。在信息披露監(jiān)管工作中，一是堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管相結(jié)合的原則，對(duì)于重大合同、重大投資、并購(gòu)重組、再融資等對(duì)公司股價(jià)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，及時(shí)采取現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管手段調(diào)取原始資料；二是堅(jiān)持時(shí)點(diǎn)監(jiān)管和過(guò)程監(jiān)管相結(jié)合的原則，按照信息披露的性質(zhì)，對(duì)披露事項(xiàng)分別實(shí)施披露時(shí)點(diǎn)監(jiān)管和過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)管；三是堅(jiān)持公司公告和媒體信息相結(jié)合的原則，通過(guò)公司公告和媒體信息之間的相互印證，檢驗(yàn)公司信息披露的質(zhì)量，以及是否存在內(nèi)幕信息泄露等問(wèn)題；四是堅(jiān)持信息披露和股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管相結(jié)合的原則，通過(guò)股價(jià)二級(jí)市場(chǎng)異動(dòng)判斷公司是否存在信息披露違規(guī)可能，通過(guò)信息披露違規(guī)情況，判斷公司是否存在內(nèi)幕交易等行為。
　　二、信息披露專項(xiàng)監(jiān)管工作要努力實(shí)現(xiàn)“三項(xiàng)目標(biāo)”
　　一是推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板公司提高信息披露質(zhì)量，努力減少無(wú)知違規(guī)和過(guò)失違規(guī)，堅(jiān)決杜絕虛假披露等惡意違規(guī)。二是推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，切實(shí)防范內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。三是推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板公司完善治理內(nèi)，夯實(shí)信息披露基礎(chǔ)。
　　三、信息披露工作中要全力落實(shí)“三責(zé)”
　　一是進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露責(zé)任意識(shí)，做到信息披露主體“明責(zé)”。推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板公司控股股東和管理層，高度重視信息披露工作，強(qiáng)化信息披露責(zé)任意識(shí)，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格按照要求履行信息披露義務(wù)，不斷完善公司治理和內(nèi)控。二是進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量，做到信息披露工作“盡責(zé)”。推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板公司進(jìn)一步完善信息披露流程和工作機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)水平，做到信息披露工作盡責(zé)。督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，強(qiáng)化對(duì)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，督導(dǎo)上市公司提高信息披露質(zhì)量。三是進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任追究機(jī)制，做到信息披露違規(guī)“問(wèn)責(zé)”。推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板公司完善信息披露審批流程，對(duì)公司重大信息的報(bào)告保密，內(nèi)幕信息的歸集流轉(zhuǎn)和對(duì)外公告的審簽披露等，形成書(shū)面留痕，為責(zé)任認(rèn)定形成有效的證據(jù)，做到信息披露違規(guī)“問(wèn)責(zé)”。
　　近期，我局還將根據(jù)專項(xiàng)工作方案，下發(fā)專門的工作通知，就創(chuàng)業(yè)板公司做好信息披露工作提出相關(guān)要求，并結(jié)合創(chuàng)業(yè)板公司年報(bào)檢查，選擇部分上市公司開(kāi)展信息披露專項(xiàng)走訪檢查，努力推動(dòng)轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司提高信息披露質(zhì)量，強(qiáng)化內(nèi)幕信息管理，堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為。
　　　　

(安徽證監(jiān)局公司二處)