認(rèn)真學(xué)習(xí)新準(zhǔn)則 公司治理明方向

9月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布施行修訂后的《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》）。作為規(guī)范上市公司治理的基礎(chǔ)規(guī)章，《準(zhǔn)則》貫徹了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”新發(fā)展理念，此次重點(diǎn)修訂了以下幾個(gè)方面：一是強(qiáng)化上市公司在環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任方面的引領(lǐng)作用；二是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方的約束，更加注重中小投資者保護(hù)；三是確立環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架；四是對(duì)上市公司治理中面臨的控制權(quán)穩(wěn)定、獨(dú)立董事履職、上市公司董監(jiān)高評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制、強(qiáng)化信息披露等提出新要求。

  《準(zhǔn)則》發(fā)布伊始，中煤新集能源股份有限公司高度重視，根據(jù)安徽證監(jiān)局《關(guān)于貫徹落實(shí)〈上市公司治理準(zhǔn)則〉的通知》精神，新集能源董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記陳培批示將此文件發(fā)送公司大股東和所有董監(jiān)高人員學(xué)習(xí)，并下發(fā)了關(guān)于貫徹落實(shí)新修訂的《上市公司治理準(zhǔn)則》的通知，由新集能源董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記陳培和董事會(huì)秘書(shū)戴斐統(tǒng)籌協(xié)調(diào)《準(zhǔn)則》貫徹執(zhí)行工作，要求公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署《上市公司治理“十個(gè)應(yīng)當(dāng)、十個(gè)不得”》自律守則，并留存證券事務(wù)部備查。

  新集能源利用召開(kāi)工作會(huì)議契機(jī)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員集中學(xué)習(xí)，會(huì)上公司董事會(huì)秘書(shū)戴斐對(duì)新準(zhǔn)則的內(nèi)容、修訂背景和整體結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行了詳細(xì)的講解、培訓(xùn)。通過(guò)對(duì)新老版本的對(duì)比講解，并結(jié)合企業(yè)自身情況，重點(diǎn)分析了新準(zhǔn)則在今后的實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題。

  董事長(zhǎng)陳培強(qiáng)調(diào)，隨著公司治理環(huán)境和要求的不斷發(fā)展變化，公司的管理和治理水平也需要進(jìn)一步提升并與之相適應(yīng)，所以全面學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)新準(zhǔn)則極為重要，各單位要高度重視對(duì)新準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)，要帶頭提升規(guī)范治理意識(shí)，提高規(guī)范治理水平，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，有意識(shí)、有針對(duì)性地對(duì)接好、改進(jìn)好，通過(guò)對(duì)新準(zhǔn)則的貫徹和落實(shí)，努力推動(dòng)新集公司治理規(guī)范更上一個(gè)新臺(tái)階。針對(duì)貫徹落實(shí)工作，董事長(zhǎng)陳培提出三個(gè)方面要求：

  一是要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)的提升。要以新準(zhǔn)則的各項(xiàng)規(guī)定來(lái)規(guī)范公司的管理行為；堅(jiān)守底線不違反準(zhǔn)則要求，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。

  二是要構(gòu)建與準(zhǔn)則相適應(yīng)的制度體系。圍繞準(zhǔn)則新要求，公司需要進(jìn)一步提升治理水平，修訂和完善現(xiàn)有的管理制度體系，將準(zhǔn)則的新內(nèi)容、新要求落實(shí)到公司現(xiàn)有的各項(xiàng)管理制度之中，扎緊制度的籬笆。

  三是要組織控股子公司、公司其他各單位和機(jī)關(guān)職能部門由單位負(fù)責(zé)人組織開(kāi)展專題學(xué)習(xí)。加強(qiáng)公司規(guī)范治理，不僅僅是為了滿足監(jiān)管部門的要求，更是公司提升形象的內(nèi)在需要，加強(qiáng)規(guī)范公司治理、嚴(yán)格內(nèi)控，按照公司所修訂的各項(xiàng)管控要求，嚴(yán)格管理，將新準(zhǔn)則的學(xué)習(xí)和貫徹落到實(shí)處。

  目前，新集能源已對(duì)照《準(zhǔn)則》條文關(guān)于加強(qiáng)黨建工作、貫徹落實(shí)新發(fā)展理念、積極履行社會(huì)責(zé)任、健全評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制、強(qiáng)化董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)作用、維護(hù)控制權(quán)穩(wěn)定、獨(dú)立董事履職等方面要求，公司聯(lián)系君合律師事務(wù)所進(jìn)一步梳理公司《章程》，對(duì)公司治理進(jìn)行自查，下一步公司將根據(jù)新《準(zhǔn)則》的理念和要求，研究完善公司相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件，逐步完善上市公司治理規(guī)則體系。

  2019年，新集能源還將創(chuàng)新工作方法，開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳貫徹新準(zhǔn)則學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過(guò)外聘專家、教授和公司領(lǐng)導(dǎo)授課方式，組織公司機(jī)關(guān)、各控股子公司董事、監(jiān)事、高管及各單位公司治理從業(yè)人員，結(jié)合新準(zhǔn)則開(kāi)展以公司治理、三會(huì)運(yùn)作、股權(quán)管理、董監(jiān)高職責(zé)、合規(guī)管理、關(guān)聯(lián)交易，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、輿情等上市公司常識(shí)為主要內(nèi)容的脫產(chǎn)式培訓(xùn)，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)公司治理的培訓(xùn)，強(qiáng)化公司規(guī)范運(yùn)作的自覺(jué)性，提高上市公司的規(guī)范運(yùn)作和治理能力。

中煤新集能源股份有限公司