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安徽證監(jiān)局全面貫徹落實國務院關于打擊和防控資本市場內幕交易的相關工作部署
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圍繞《國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》（國辦發(fā)〔2010〕55號，下稱“55號文”）的貫徹落實工作，安徽證監(jiān)局及時組織全體監(jiān)管干部進行專題學習和討論，第一時間成立以局黨委主要負責人為領導小組組長的組織領導機構，研究制定貫徹落實方案，著力健全防控內幕交易機制建設，著力強化內幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行力，著力加大防控內幕交易培訓宣傳和警示工作力度，著力構建防控內幕交易綜合協(xié)作體系，推動有關部署在安徽轄區(qū)資本市場得以全面貫徹落實。
一、凝心聚力，構建防控內幕交易綜合協(xié)作機制
防控內幕交易工作涉及面廣，敏感性強，僅靠監(jiān)管部門的力量是難以完成的。為此，我們主動將55號文的主要精神和要求向省委省政府進行專題匯報，爭取省委省政府主要領導對防控內幕交易工作的理解和支持。寓服務于監(jiān)管之中，建立與各市政府防控內幕交易備忘錄機制。明確各市政府負責各自行政區(qū)域內的防控內幕交易工作，安徽證監(jiān)局負責對其提供技術指導和支持。同時，我們還協(xié)調推動滬深證券交易所和省有關部門建立了防控內幕交易協(xié)作機制。至此，轄區(qū)防控內幕交易協(xié)作已基本構建了囊括省直部門、地市政府、派出機構和滬深交易所的立體式綜合協(xié)作體系。
二、健全制度，夯實防控內幕交易的制度基礎
健全的制度和有效的執(zhí)行是構建打擊和防控內幕交易長效機制的重要內容，我們按照“齊頭并進，重點突破，持續(xù)跟進”的方針，一是積極推動省政府辦公廳出臺專門文件，對打擊和防控資本市場內幕交易工作作出全面部署。二是重點督導上市公司及其控股股東在實踐中進一步完善內幕信息知情人登記管理和保密制度的各項安排。三是探索制定了《安徽證監(jiān)局內幕信息管理若干規(guī)定（試行）》，進一步規(guī)范監(jiān)管部門自身行為，提升監(jiān)管公信力。四是持續(xù)推動各市縣人民政府及相關部門建立內幕信息管理制度。目前，轄區(qū)上市公司已全面建立覆蓋內幕信息管理的各個主要環(huán)節(jié)、要求細化和操作性較強的內幕信息登記管理和保密制度體系。在國家機關內幕信息知情人登記管理和保密制度建設上，形成了與相關部門各司其職、分工協(xié)作、協(xié)調配合的防控內幕交易工作局面。
三、突出重點，強化上市公司防控內幕交易監(jiān)管
在全面推動轄區(qū)資本市場防控內幕交易各項工作的同時，按照“全面推進，以點帶面，重點突破”原則，一是利用召開全省證券期貨監(jiān)管工作會議的契機，就防控內幕交易工作進行全面部署和動員。二是安徽證監(jiān)局主要負責人和分管負責人深入一線，現(xiàn)場調研和推動上市公司完善防控內幕交易工作機制安排。三是強化上市公司定期報告和利潤分配等重點環(huán)節(jié)防控內幕交易監(jiān)管工作。在安徽證監(jiān)局的強力監(jiān)管下，轄區(qū)上市公司在內幕信息管理上沒有出現(xiàn)重大違規(guī)行為。
四、強化督查，構筑防控內幕交易約束機制
在內幕交易的巨大利益面前，僅有制度的約束是遠遠不夠的，為此，我們一是督導上市公司建立防控內幕交易內部約束機制，確定具體工作部門負責督促檢查，將防控內幕交易工作納入本單位考核評價體系。二是加大防控內幕交易現(xiàn)場檢查和監(jiān)管力度，先后對轄區(qū)24家上市公司內幕信息知情人登記管理相關制度執(zhí)行情況進行現(xiàn)場檢查和專項核查。三是打擊防控內幕交易違法違規(guī)行為，對轄區(qū)一家上市公司重大財務敏感信息外泄且未進行內幕信息知情人登記的情況下，及時采取監(jiān)管措施，妥善化解了風險。
五、注重宣傳，形成防控內幕交易的強大聲勢
在防控內幕交易工作上，安徽證監(jiān)局始終堅持“懲防并舉，教育為先，重在預防”的原則，將預防、宣傳、教育和警示工作放在突出位置。一是翻印了《安徽省人民政府辦公廳轉發(fā)國務院辦公廳轉發(fā)證監(jiān)會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》，并通過省內各主要媒體展開全面宣傳報道，在轄區(qū)掀起防控和打擊內幕交易的強大聲勢。二是收集、整理近期資本市場典型內幕交易處罰案例，下發(fā)轄區(qū)各上市公司及其控股股東，并抄送各地市政府和相關部門，著力宣傳內幕交易的危害性和嚴重后果，警示相關人員要汲取前車之鑒，做好防控內幕交易工作。三是不拘形式地開展防控內幕交易培訓，利用現(xiàn)場檢查、年報約談、召開會議等各種機會，開展不同形式的防控內幕交易培訓近百余次，基本涵蓋了轄區(qū)所有上市公司關鍵高管人員。在安徽證監(jiān)局的大力宣傳下，轄區(qū)各上市公司、相關政府部門防控內幕交易的意識明顯增強，轄區(qū)資本市場防控內幕交易工作的良好氛圍已經形成。
六、創(chuàng)新方式方法，提升防控內幕交易效果
一是實施功能化監(jiān)管，成立防控內幕交易功能化監(jiān)管小組，專門負責推進和落實防控內幕交易各項工作，成為防控內幕交易工作執(zhí)行層面的重要抓手。二是借力中介機構，積極探索與律師事務所合作，將中介機構的專業(yè)特長與安徽證監(jiān)局監(jiān)管要求相結合，研究制定《上市公司防控內幕交易工作指引》，有效解決了上市公司內幕信息知情人登記管理工作執(zhí)行難的問題，提升防控內幕交易工作執(zhí)行力。三是率先規(guī)范上市公司接待特定對象調研、采訪等活動，突出預約管理，強化事前預防，突出責任警示，強化事中監(jiān)督，突出審閱把關，強化事后跟蹤，防止內幕信息外泄，提升監(jiān)管針對性。
下一步，安徽證監(jiān)局將按照中國證監(jiān)會的工作部署，推動相關各方在實踐中進一步完善防控內幕交易各項工作機制和安排，加強對并購重組和利潤分配等重點環(huán)節(jié)防控內幕交易監(jiān)管，加大打擊和問責力度，促進轄區(qū)資本市場保持持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。